许霆案件的法理与法律问题——与著名刑法学家赵秉志教授商榷

龙城飞将


题记：

　　现代社会信息发达，热点经常转移，加上去年我国遭遇雪灾、地震等多重灾害，许霆案件渐渐地被人们忘记了。今天无意间上了原许霆一审的辩护律师吴义春先生的博客，发现他转载了赵秉志教授 的文章：《许霆案尘埃落定后的法理思考》 ，“以便用作渐忘的争鸣”。虽然时隔十个月，但看到转载这篇文章，激起我炒冷饭的欲望，于是就教授的思考时行一番思考。
　　我对国内有影响力的专家学者们是十分景仰的，因为他们学识高，人品正，是我们普通大众学习的榜样。在刑法方面，我尤其是外行，因为我不是刑法学博士，也没有师从刑法学名师，所以在网上论坛时曾有人不是反对我的观点，而是反对我发表意见，企图堵住我的言路：“你不懂法！”我十分小心谨慎，希望说我不懂法的人能够给我指点迷津。得到的答复又是，给你们不懂法的人讲，一时半会也说不清楚，法学是一个专业，“需要学习十年！”还有人拿库克法官不让国王审案的故事来说明我们是多么地不懂法。但这一切不能阻止我们对许霆案件的关注与思考 。

对许霆案件的思考：N种观点，多少个是正确的？

　　许霆被宣判前后很短时间内，国内几位刑法学大师陆续在《人民法院报》和其它媒体上发表文章，阐明自己的观点。由于我一直关注许霆案件，所以抱着十分认真的态度学习了名家们的文章。但学习之后越觉得迷惑了。
　　大师们尽管都认为许霆有罪，但在论述的时候总有不同的地方，不然大师们就不会同时写出观点不同的文章了。
　　这就出现一个问题：真理只有一个，N多个专家学者发表意见，至少有（N-1）个观点是错误的，至多有1个是正确的。必然的结论就是，至少有N-1位专家们认为别人是错误的，N位专家认为只有自己是唯一正确的！这样一来，就把没有学过十年以上法律，不懂法律的我们弄糊涂了，到底哪一专家的观点是正确的呢？
　　刚好又看到教授的文章，我就怀着虔诚的态度从教授对许霆案件发表的意见开始补习刑法学。
　　赵秉志教授是我国著名刑法学家，关于许霆案件，他的观点具有重大影响力。赵教授的文章从定性和定量两个方面进行分析，笔者同意教授的思维方式，即就任何一个刑事案件，永远是应当先定性，再定量。但笔者仔细读教授的文章之后，觉得还有许多向教授请教的地方。

问题的关键：法理问题，法律问题？

　　教授在文章中说，他“早已对许霆案有所关注和研讨，但出于对司法独立的尊重以及为研讨的确切而计，待许霆案基本尘埃落定之际，方就该案定性与量刑的法理问题，略抒己见”。
　　我一直认为，许霆案件争议的焦点是法律问题，不是法理问题 。人们都知道，法律不等于法理，人们日常的行为、行政机关的管理、法官对案件的审理等，都是依据法律，不能依据法理。尤其在刑法领域，法律明确规定了罪刑法定、法无明文规定不为罪、不得类推等原则，因此，在具体案件上都不应当仅仅从法理上去谈论许霆的罪与非罪问题，抛开我国法制的基本原则。不能把司法实践中需要的具体的法律问题，等同于教科书与理论研究中的法理问题。
　　我国刑事法律关于罪刑法定、法无明文规定不为罪、不得类推的规定对于非法律专业的人，不懂法律的人来说是大道至简，非常容易理解，根本不需要任何解释。凭字面意思就可以理解其含义。奇怪的是，对许多“法律人”而言，却一定要把这些原则搞得繁而又繁，直到人们弄不明白。如果谁认为这几项规定是言简意赅，根本不用解释，就会被某些“法律人”看作是不懂法律，而且对这些不懂法律的人来说是一时半会听不懂，看不明白。
　　现在再回到教授的文章上来。教授在这里显然是将写在期刊杂志、专业著作、教科书以及一部分人们头脑中的法理等同于国家的根本的法律。这样做的问题是，如果刑事司法实践中法官都抛开具体的法律规定不顾，以专家学者们的“金口玉言”作为审理案件的依据，岂不是抛弃了法治，进入了“口治” ？
最高法院刑一庭庭长黄尔梅说：“对于许霆案，100个人有50个观点，50个观点说明大家看法非常不一致。争论最终要有一个结果，最终都是由法院来决定这个案子，大家还是应该尊重法院的判决” 。庭长在这里强调“法院决定”，却忽略了法院的判决来源于事实与法律的适合，查清事实，找到适合法律。从这个角度看，这50个观点最多只有一个是对的。脱离这个基础，“法院决定”就是无源之水，无本之木，有滥用权力之嫌。
　　许多人强调法律的专业性，不想让不懂法律的人们讲话，这是不对的。再专业的法律人员，他所作出的判断也必须经得住不懂法律的人质疑。如果连不懂法律的普通人们的疑问都解答不了，这时法律人的专业水准很值得人们怀疑，或者他故意不把法律给不懂法律的人们讲清楚的动机很值得怀疑。
　　实际上，法理并不能直接等于法律，所以法律的分析也不能用法理的分析来代替。法理上升到法律的层次，不仅仅是根据社会政治经济结构所决定的特定社会集团主体的应然的利益而定，而且要根据当时不同社会集团在立法机构中的力量所定。从法理到具体的法律有一段非常遥远的线路。
　　什么是法理？法理指形成某一国家全部法律或某一部门法律的基本精神和学理。法律无论如何详尽，也不可能把错综复杂、千变万化的社会现象都毫无遗漏地加以规定。法理可以补充法律的不足，所以有些国家把法理作为最后适用的法源，即：法律无规定者，依习惯；无习惯者，依法理。有的西方国家法学者认为，当前法理有作为主要渊源的趋向；但也有的学者认为，法理本身并不具有法源的性质，只有依据法理所作的判决成为审理案件可以援引的判例时，才能成为法源。
　　一般来说，法理可以从三个方面来考察：宗教的、道德的和具体社会某个领域的法理，实质上就是规律。但是，宗教有多种，每种宗教内部又分许多派别。道德有多种，不同阶级和阶层有不同的道德。社会某个领域又是同时多种规律在发生作用。这时，我们是依据哪一个宗教理念、哪一个道德准则、哪一个事物发展的规律来作为进行判决的依据呢。
　　在现代资本主义国家中，尤其是英美法系国家，一般确认法理为民事方面法的渊源之一。刑事方面则根据罪刑法定主义原则，一般不能适用法理。我国的刑法和刑事诉讼法都没有赋予法官以法理作为审理案件，进行判决的依据。所以教授在许霆案上讲法理是不妥当的。

案件特点：简单案件，复杂案件？

　　教授们的想法常常与我们常人的想法不同。我国不少刑法名教授们均认为许霆是犯了盗窃罪，许霆案件是一起疑难案件。教授2008年末主编出版了一本书：《中国疑难刑事名案法理研究（第四卷）.许霆案件的法理争鸣》 ，“疑难”与“法理研究”是其核心内容。
　　不但如此，在教授眼里，许霆案件已经不是依法审理案件的问题，而是更为虚玄，还成了”刑事司法裁判的不稳定性的研究标本”。教授指出，“刑事司法裁判的不稳定性从来没有像今天这样表现得如此明显，但是，这种变动却不能采取猛烈的兴废方式进行，而应以种悄无声息的、渐进的方式进行。这种刑法渐变的征象，首先显现在刑事司法裁判的不确定性上” 。我们不知道这种理论上的“刑事司法裁判的不稳定性”与司法实践上的许霆案件有哪些直接的关系，难道就是脱离法律的规定进行审判？
　　实际上，许霆案件本不复杂，是人为的因素把它搞复杂了 。许霆案件，事实是清楚的，法律规定是明确的，只是一个简单的法律适用问题。简单来说，就是在事实与法律规定之间找到一个合适的桥梁。要想判许霆犯盗窃罪，或者盗窃金融机构罪，就要在许霆的具体行为事实与盗窃罪或盗窃金融机构罪的具体法律规定之间找到等号。许霆案件之所以引起轩然大波，就是没有找到这种等号 。

案件的性质：罪，还是非罪？

　　许霆有罪没有？
　　许多人异口同声地回答：有罪！
　　许霆犯了什么罪？
　　仁者见仁，智者见智，莫衷一是。他们在许霆的事实与法律的具体规定之间无法对号入座。
　　原因在于，人们混同了法理与法律！
　　许霆有罪，他拿了那么多本不属于他的钱！但这是道德、宗教和法理意义上的“罪”，不是法律明文规定的“罪”，不属于刑事法律明文规定了罪名与量刑幅度的罪。
　　从定性的角度，教授认为，“在我国当前刑事法学的语境下，许霆的行为构成犯罪并且应当是盗窃罪，不宜认定为盗窃金融机构”。
　　什么是“我国当前刑事法学的语境”？教授没有作解释，我们只能猜测。
　　这个“语境”能够代替法官审理案件时所必须遵守的法律吗？
　　显然不行。不懂法律的老百姓们会提出疑问：法学家们教育我们的时候说是要依法法国，依法办事，为什么具体到许霆案件的审理却是依照“语境”而不是规律的规定？这个“语境”比法律规定还大吗？
关于许霆案件，法律本无明文规定，依据法律规定得判被告人无罪。是不是根据这个“语境”在审理案件时又通不过内心的 “罪“的情结，因而置法律规定于不顾，一定要给他定罪？显然这样的司法过程并不是真正按照法律规定进行的。所以要说这时候的程序没有问题，根本上就是说不通的。
国务院 国防科工委


国务院批转国防科工委等部门关于加强军工科研院所与企业结合进一步促进军转民工作若干意见的通知

（国发［１９９７］２８号）

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
国务院同意国防科工委、国家计委、国家经贸委、国家科委、财政部、外经贸
部《关于加强军工科研院所与企业结合，进一步促进军转民工作的若干意见》，现
转发给你们，请认真贯彻执行。

国务院
一九九七年八月三日

关于加强军工科研院所与企业结合进一步
促进军转民工作的若干意见

国务院：
党的十一届三中全会以来，军工科研院所、大专院校（以下简称军工科研院所）
认真贯彻执行“军民结合”的方针，军转民工作取得了显著成绩，为促进国防现
代化建设和社会经济发展，作出了重要贡献。当前，国防科技工业发展进入了一个
关键时期，军工科研院所的军转民工作面临新的机遇和挑战。为增强军工科研院所
自我发展能力，充分发挥军工技术优势，更好地为国防建设和国民经济建设服务，
必须加强军工科研院所与企业结合，进一步促进军转民工作。为此，提出以下意见：

一、充分认识新时期军工科研院所军转民工作的重要性
目前世界各国在调整科技和经济发展战略的同时，都在进行国防科技工业的战
略调整。我国国防科技工业贯彻“军民结合”方针，取得了举世瞩目的成就，进一
步贯彻落实邓小平同志“科学技术是第一生产力”的思想，搞好军转民工作是我国
国民经济发展的客观要求，也是国防科技工业持续发展的迫切需要。军工科研院所
军转民工作是整个军转民工作的重要组成部分，是自身生存与发展的必由之路，同
时也是科学技术面向国民经济建设的具体体现，对促进国家高新技术产业化具有重
要的战略意义。
在社会主义市场经济条件下，军工企业面临激烈的市场竞争，不少企业还没有
形成有经济效益的民品，亏损比较严重。军工科研院所具有人才和技术优势，应将
利用科技优势开发出的产品尽快向企业转移，特别是向目前比较困难、没有适销对
路支柱民品的军工企业转移，实行“科技扶贫”，这对于推进军民结合，加速国防
科技工业发展具有重要的现实意义。
二、深化改革、调整结构，建立与社会主义市场经济相适应的军民结合运行机
制
（一）军工科研院所要根据国家科技体制改革和国防科研能力调整的整体部署，
按照社会主义市场经济的要求，深化改革，建立有利于促进科技与经济相结合、
科研与市场相结合、院所（校）与企业相结合的军转民新体制和新机制。
（二）要按照统筹规划，优化结构，军民结合，分开核算的原则，重点调整好
组织结构和产品结构。在保障军品科研能力的前提下，逐步建立相对独立、高水平、
高效益的民品开发机构。军工科研院所创办的军转民实体，应积极推行现代企业
制度。要实施大科技、大集团战略，加强科研院所内部、科研院所之间和科研院所
与企业之间的联合，发挥整体优势，走集约化、规模化发展道路。
（三）要建立科技与经济相结合的成果转化机制；充分调动科技人员积极性、
解放科研生产力的激励机制；军民结合、保军与转民相互促进、国家给予适当优惠
的政策性贷款与自身积累相结合的良性发展机制。
三、促进科技成果转化，加速高科技产业化进程
（一）军工科研院所要在不断研究、开发、创新的同时，做好科技成果的转化
及推广应用工作，力争“九五”期间成果转化率和科技进步贡献率有较大的提高，
实现科技成果产业化。
（二）要加强产、学、研联合，促进军工科研院所与企业结合。首先要搞好本
行业内部科研院所与企业的结合，同时鼓励军工科研院所打破行业、地区界限，本
着自愿、互利、互惠的原则，以不同形式与企业共同进行高新技术开发。按照技术
成果有偿转让的原则，可以收取合理的技术转让费或以技术入股的形式与企业组建
企业集团。
（三）积极鼓励创办高新技术企业。按照《国务院关于批准国家高新技术产业
开发区和有关政策规定的通知》（国发［１９９１］１２号）等文件的有关规定，
军工科研院所以支柱产品为基础创办具有法人资格的高新技术企业，经省级科委认
定后，可享受国家给予高新技术企业的优惠政策。已不承担或基本不承担军品任务
的科研院所应逐步转变为企业，或进入企业集团，成为企业集团的开发机构。鼓励
军工科研院所与企业以股份制的形式组成实体。实行企业化管理的军工科研院所，
经核定后仍可享受国家给予科研事业单位的各项政策。
（四）大力支持科技企业的发展。转化为企业的军工科研院所和军工科研院所
创办的科技企业，除可同其他企业一样向银行借贷流动资金外，其开发新产品、新
技术、新工艺所发生的各项费用，不受比例限制，计入民品管理费用；其技术开发
费用年增长幅度在１０％以上的，还可再按实际发生额的５０％抵扣应税所得额；
在技术转让过程中发生的与技术转让有关的技术培训、技术效益、技术服务所得，
年净收入在３０万元以下的，暂免征所得税。
四、积极推进军转民技术及产品进入国际市场
（一）军工科研院所要积极参与国际竞争，经高新技术产品、技术服务和成套
设备出口为重点，争取在国际市场上占有一定的份额。“九五”末期，要力争有８
０－－１００个科研院所年出口创汇额达到１００万美元以上，其中出口创汇额１
０００万美元以上的科研院所１０个以上。
（二）具有自营进出口权的军工科研院所要在发展高新技术国际化进程中发挥
生力军作用，积极推动技术和产品出口，建立强有力的营销网络，加强售后服务及
管理，利用国内、国际两个市场搞活经营，不断扩大规模，创造更高的经济效益。
有关部门、金融机构要积极支持军工科研院所发展高新技术产业，对有自营进出口
权的军工科研院所。要在银行担保、结汇和银行出口信贷等方面为其产品出口给予
支持。对在出口创汇中做出突出成绩的单位要给予表彰；对不能按期达到出口创汇
指标的单位，限期采取措施调整，调整后仍不能达到要求的，取消自营进出口权。
（三）军工科研院所要在信息、技术、人才、资金和市场等方面开展多渠道、
多层次、多形式、全方位的国际合作与交流，积极引进国外的先进技术和管理，并
在消化吸收的基础上有所创新。要学习和掌握国际技术贸易法规、程序和方法，自
觉遵守国家有关法规和制度。
五、加强社会主义精神文明建设，培养一支高素质的军转民人才队伍
（一）军工科研院所要认真贯彻《中共中央关于加强社会主义精神文明建设若
干重在问题的决议》精神，努力培养一支懂技术、会经营、善管理、富有创新和献
身精神的军转民人才队伍。要特别重视市场营销人员的培养和使用，以适应市场经
济和市场竞争需要。要选拨一批中青年骨干，充实到军转民工作岗位上，并采取有
效措施，调动他们的积极性，使其在实践中得到锻炼和提高。
（二）要积极创造条件，稳定骨干队伍。军工科研院所从事军转民工作的人员
在职称、住房等方面应与从事军品科研工作的人员享有同等待遇。军工科研院所要
结合军转民工作的特点制定相应的职称评审标准和比例，在科技进步奖的评审中，
对军转民的科技成果应给予足够的重视。对在军转民工作中做出突出贡献的人员给
予表彰和奖励。要根据本单位的经济效益情况，不断改善军转民人员的工作条件和
生活福利。
（三）要积极开展军转民的人才培训交流工作。充分利用大专院校的现有条件
筹建军转民人才培训交流中心，建立专兼结合的师资队伍。“九五”期间，要有计
划、有组织地对军工科研院所从事军转民工作的骨干进行现代经营管理、市场开拓
知识产权、成果转化、国际贸易等方面的培训。军工科研院所要大力开展岗位培训，
制定岗位培训计划和规划，由专人负责组织实施，提高军转民队伍的综合素质和
业务水平。
六、完善各项规章制度，加强知识产权管理
（一）军工科研院所要认真贯彻落实《国务院关于进一步加强知识产权保护工
作的决定》（国发［１９９４］３８号），建立知识产权制度，切实加强知识产权
保护工作，并贯穿于项目的立项、研究、开发、成果转化以及产业化和国际化的全
过程。要教育职工严格遵守本单位技术秘密保护制度，不得将职务科技成果擅自转
让或变相转让，切实防止职务发明技术的流失。对于任何泄露本单位技术秘密或侵
犯知识产权的个人或单位，要依法追究责任。
（二）鼓励将有经济效益和发展前景的科技成果申请专利保护。在科技成果转
化活动中，应依法由合同约定该科技成果有关权益的归属。合同未做约定的，按照
《中华人民共和国促进科技成果转化法》的有关规定办理。
七、加强宏观管理，促进军转民工作持续、健康发展
（一）国家有关综合管理部门、军工部门（总公司）要重视军工科研院所的军
转民工作，密切配合，加强协调，采取多种形式积极组织、支持军工科研院所与企
业的结合，当前尤其要与企业解困结合起来。军工科研院所的领导要进一步转变传
统的计划经济观念，克服“等、靠、要”的思想，增强创新、效益、自立意识，改
进内部管理，搞好军民统筹。要把军转民工作的成效作为考核领导工作业绩的重要
内容。
（二）国家要制定有计划，按照突出重点，多方投入，拨贷结合的原则，加强
对军工科研院所军转民工作的支持。加强可转民用的国防科技成果的二次开发，对
可形成产业的项目，择优支持，重点发展。支持军工科研院所的军转民和军民两用
技术科技成果的产业化。支持军工科研院所积极进入与军转民发展相关的国家各类
科技攻关和科技成果应用计划，推动科技与经济的结合。鼓励建立促进科技成果转
化的组织机构，加快科技成果由实验室样品、样机到商品的过渡。鼓励军工科研院
所申请军转民科技开发贷款和技术改造贷款。鼓励军工科研院所多渠道吸引国内外
资金，增加对军转民项目的投入。
（三）鼓励军工科研院所进入其他行业和与地方经济结合。各行业部门和各级
地方政府，要将军工科研院所的民品纳入行业和地区经济发展规划。要为军工科研
院所进入市场创造平等竞争的环境。军工科研院所要主动面向行业、面向地方，以
科技实力和人才优势，为行业和地方经济的发展作出贡献。
以上意见如无不妥，建议批转各地区、各部门执行。

国防科工委
国家计委
国家经贸委
国家科委
财政部
外经贸部
一九九七年五月二十七日