交通运输行政处罚也需要谦抑——孙武“慎战”思想的启示

董伟


前言：

　　本文试从分析行政处罚中的不良现象入手，进而进一步阐明行政处罚行为与行政处罚目的之间的关系，其目的是想从执法层面唤起大家对法的精神和执法理念的重视，使基层行政处罚工作上一个台阶。
　　孙武是我国古代著名的军事家，后人尊称其为东方兵学的鼻祖。其所著的《孙子兵法》被誉为“兵学圣典”，更为后世留下了宝贵的思想财富。他在《孙子兵法》第十二篇《火攻篇》中提到 “非利不动，非得不用，非危不战。主不可以怒而兴军，将不可以愠而致战。合于利而动，不合于利而止。怒可复喜，愠可复悦，亡国不可以复存，死者不可以复生。”这段话的意思是：不是有利不行动，不是能胜不用兵，不到危机紧迫之时不轻易开战。国君不可因愤怒而发动战争，将帅不可因气忿而出阵求战。对国家有利才行动，对国家不利就停止。愤怒可以恢复到欢喜，气忿可以恢复到高兴；国亡了就不能复存，人死了就不能再生。
　　孙武的“慎战”思想使笔者不由联想到公法领域所倡导的谦抑理念，尽管它们所作用的领域不同，但它们的目的是何其相似。谦抑的本意是谦逊推让，用于公法领域引申为“缩减或者压缩”之意，作为一种方法其具有基本方法论价值。而行政处罚直接牵涉被处罚人的利益，本着既要达到维护公共利益和社会秩序，又要保护公民、法人或者其他组织的合法权益的立法初衷，笔者认为有必要在交通运输行政处罚、乃至整个行政处罚领域中倡导谦抑理念。笔者结合自己的工作实践，认为：在交通运输行政执法中，应慎重实施行政处罚，对行政处罚应秉持“不得已而用之”，不能处罚的一律不处罚，可处罚也可不处罚的边际，不处罚。笔者之所以要在交通行政处罚中倡导这样的理念，主要是出于以下几个方面的考虑：

一.在交通运输行政处罚中倡导谦抑理念,是落实社会主义法冶理念内在要求的需要

　　社会主义法治理念是体现社会主义法治内在要求的一系列观念、信念、理想和价值的集合体，是指导和调整社会主义立法、执法、司法、守法和法律监督的方针和原则。社会主义法治理念包括依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导五个方面的内容。其中执法为民是社会主义法治的本质要求，公平正义是社会主义法治的价值追求，服务大局是社会主义法治的重要使命。笔者认为，社会主义法冶理念相对于包含谦抑理念在内的其它一切执法理念而言，它是最根本性的、起决定作用的理念。而交通运输行政处罚是行政处罚门类中的一个组成部分，由《中华人民共和国道路运输条例》赋予道路运输管理机构执法权。而我们实施行政处罚总的原则就是从我们实施运输管理的目的，即维护道路运输市场秩序，保障道路运输安全，保护道路运输有关各方当事人的合法权益，促进道路运输业的健康发展这一大局出发，在运输管理的政策、法规的范围内，尽可能的控制处罚的频率，保证整个执法活动的公平、公正，使运输管理的目的得以顺利实现。

二. 在交通运输行政处罚中倡导谦抑理念,是减少或消除处罚中滥罚现象的需要

　　交通部自更名为“交通运输部”后，运输的功能得到进一步强化。如何依法管理好运输市场，就成了摆在我们所有运政执法人员面前的一个现实性课题。《中华人民共和国道路运输条例》赋予了县级以上运输管理机构的执法主体地位和处罚权力。在依法对运输市场实施监管的同时，我们应该清醒地看到在有些地方、有些部门存在着滥罚的现象。以查处擅自改装车辆为例，尽管《条例》赋予了对擅自改装车辆的处罚权，但在实际操作中，有些执法部门不去调查车主擅自改装车辆的目的，不管这样的改装行为是否给运输安全带来隐患，只要发现运输车辆的实际尺寸与道路运输证或行驶证核定尺寸不符，就以“擅自改装车辆”为由对运输业户进行处罚。这既严重违背了《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国道路运输条例》的立法精神，也损害了运政执法人员在广大运输经营业户中的形象。甚至在有些地方，以罚款论英雄，以罚款论成绩，进一步滋长了这股风气的蔓延，导致了管理者与被管理者的对立情绪。如《上海市闵行区交通行政执法大队2007~2008年度创建文明单位工作总结》中提到，在两年时间里，该大队“查处非法营运车辆5000多辆”，“罚没款达到5000多万元”，“超额完成市总队和区建管局下达的预定指标任务”。 罚款作为一种行政处罚手段，本意是为了纠正错误，但现在却变异为完成指标而罚款，甚至是为了部门创收而罚款。长此以往，对运输业的健康、可持续发展和我们自身顺利开展运政执法工作是不利的。笔者暂把这种现象称作为罚的“扩张”，这是与“慎罚”的谦抑理念背道而驰的。综上所述，笔者认为更有必要在交通行政处罚领域倡导谦抑理念。

三. 在交通运输行政处罚中倡导谦抑理念,也是执法队伍自身健康发展的需要

　　思想决定行动。运政执法人员的执法理念正确与否，直接影响执法活动的效果和执法人员在社会上树立的执法形象，我们运政执法人员要树立正确的执法理念就必须以科学发展观和社会主义法冶理念为指导，本着执法为民的思想，多一些服务理念，多一些谦抑理念，少一些执罚理念，少一些急功近利思想，以运输市场秩序是否明显改善、群众是否满意作为衡量我们执法工作的标准，努力提升自身的法律素质和思想境界，努力塑造健康的行政人格。特别是在当前国内经济开始复苏，运输行业慢慢回暖的时候，让我们这些管理人员、执法人员多一点仁心，多一些善举，多为我们的管理对象在组织客、货源，办理相关手续等方面提供一些力所能及的帮助，我想这既是为我们的管理对象考虑，也是为我们自身的长远发展考虑。因为在运输市场这个统一体中，管理者与被管理者是一种共生共荣的关系。

　　那么究竟如何增强“谦抑”理念在运政执法领域的可操作性？笔者认为：

　　一.要充分认识到依法依规开展行政执法工作是谦抑原则适用的重要基础和前提条件。换句话说，要依法依规“谦抑”。例如《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第二款规定了“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”，凡符合条件的，执法机关就不能给予处罚。该法第三十二条第二款规定：行政机关不得因当事人申辩而加重处罚，意味着执法人员不能罚态度款。再如我们的江苏省交通厅在继出台了《轻微交通违法行为免于处罚实施意见》后，又下发了《关于新增轻微交通违法行为免于处罚事项和明确部分重大交通行政处罚减轻处罚标准的通知》，在钝化社会矛盾，体现执法为民方面作出了表率。
　　二.提升行政执法人员的法律素质是处罚谦抑的决定性条件和必要保证。对交通运输行政执法人员而言，对有关运输管理的法规、条文不能望文生义，而是要从立法目的和立法意图上去理解和把握，否则极容易造成执法的机械性。以查处擅自改装车辆为例，不能把“尺寸不符”作为擅自改装的唯一标准，而是要从这样的行为是否具有实际危害性，是否带来了运输安全隐患的角度来考量；再以查处黑车为例，对当事人的一次性收费行为，笔者认为，不宜按照非法经营处罚，因为认定非法经营，要以当事人经营行为的连续性、多次性、固定性、职业性为参照标准，对一次性收费行为可以记录在案，只有当事人的行为构成非法经营的认定标准，同时对经营秩序造成了破坏，才可以实施处罚。否则，将更加导致管理对象的不满情绪，增加不和谐因素。这与构建和谐的执法环境是相背离的。
　　三.适用谦抑原则不能走入误区，即作无原则的谦抑。如果我们该管的不管，该问的不问，该处罚的不处罚，该重罚的轻罚，只会使我们的运政执法工作失之于宽，这同样背离了执法的方向和根本目的，也是法律所禁止的。因此，我们必须牢牢把握“谦抑”原则的深刻内涵，并将它正确运用到我们的运政执法领域，我想它对提升我们运政执法的质量、树立运政执法人员的良好形象和构建和谐的执法环境都是有好处的。
　　最后，笔者总结一下自己的观点：社会主义法冶理念是深深根植于我国这样一个社会主义国家的土壤中的，社会主义决定了社会主义法冶理念的性质，而社会主义法冶理念又决定了谦抑理念的本质。两者统一于以人为本、执法为民。因此笔者所倡导的谦抑理念应当是全体运政执法人员乃至所有行政执法人员都要树立的理念。（作者单位：盐城市亭湖区运输管理处）




辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令

第　78　号



　　《沈阳市综合档案馆管理办法》业经2007年10月29日市人民政府第12次常务会议讨论通过，现予发布，自2008年1月1日起施行。


市　长　李英杰

二〇〇七年十一月十五日

沈阳市综合档案馆管理办法

　　第一条 为了加强综合档案馆事业建设，有效地保护和利用档案，为本市的经济社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称的综合档案馆，是指由市和区、县（市）人民政府设置的负责收集、整理、保管和提供利用各自分管范围内多种门类档案资料，服务于社会的公益性档案馆。
　　第三条 综合档案馆应当具备下列功能：
　　（一）本行政区域内重要档案安全保管基地；
　　（二）爱国主义教育基地；
　　（三）已公开现行文件集中向社会提供利用中心，负责接收和管理本级人民政府及其所属各部门制发的文件；
　　（四）档案信息服务中心。
　　第四条 综合档案馆应当承担下列任务：
　　（一）接收规定范围内的档案资料和政府部门已公开的现行文件；
　　（二）征集与本行政区域有关的重要档案资料；
　　（三）对所保存的档案严格按照规定整理和保管；
　　（四）向社会提供利用已公开的政务和档案信息；
　　（五）采取各种形式开发档案资源，为社会利用档案资源提供服务。
　　第五条 市和区、县（市）人民政府应当加强对综合档案馆工作的领导，把综合档案馆事业建设列入本地区国民经济和社会发展规划，将档案管理设备设施配置、档案抢救和保护以及档案馆舍建设等综合档案馆事业发展所需经费列入同级财政预算，并根据财政收入增长状况适时予以递增。
　　第六条 综合档案馆应当配备与档案馆工作相适应的专业技术人员和管理人员。
　　综合档案馆工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，具备良好的职业道德和业务素质。
　　第七条 综合档案馆应当根据档案分级管理的原则，将应当由本馆收集的对国家和社会具有保存价值的各种门类、各种载体的档案，尤其是反映本地区地方特色的档案，齐全完整地收集进馆，建立内容丰富、结构合理的馆藏体系。
　　第八条 机关、团体、企业事业单位和其他组织，应当按照下列规定向有关综合档案馆移交档案和已公开的现行文件：
　　（一）属于市综合档案馆接收范围的档案，自形成之日起满20年向市综合档案馆移交；
　　（二）属于区、县（市）综合档案馆接收范围的档案，自形成之日起满10年向有关区、县（市）综合档案馆移交；
　　（三）撤销机构的档案和重大活动、重大事件的档案或者档案目录，应当自机构撤销前或者活动结束之日起3个月内向同级综合档案馆移交；
　　（四）专业性强或者需要保密的档案，经同级档案行政管理部门同意，可以延长向有关综合档案馆移交的期限；由于保管条件恶劣或者其他原因可能导致档案严重损毁和不安全的，可以提前向有关综合档案馆移交；
　　（五）政府部门已公开的现行文件，自文件发布之日起30日内向同级综合档案馆移交。　
　　在移交档案、已公开现行文件时，应当同时移交符合规范要求的电子文件。
　　第九条 综合档案馆应当采取下列方式，加强档案资料征集工作：
　　（一）接受捐赠。根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》的有关规定，鼓励公民、法人及其他社会组织向综合档案馆捐赠档案。对捐赠档案的，由本级人民政府或者综合档案馆给予奖励和颁发捐赠证书。
　　（二）实行收购和征购。对不属于综合档案馆接收范围但对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，本着自愿的原则，综合档案馆可以实行收购；因保管条件恶劣，可能导致档案严重损毁和不安全的，综合档案馆可以实行征购。
　　第十条 对不具备档案安全保管条件和不属于综合档案馆接收范围的单位和个人的档案，经协商同意，综合档案馆可以采取寄存、代保管等形式提供保管服务。
　　第十一条 综合档案馆建筑应当符合《档案馆建筑设计规范》的要求，满足档案馆多种功能拓展的需要。其中，档案库房面积应当能够满足三十年以上接收档案的存放。
　　任何单位不得占用综合档案馆设施、设备，不得改变综合档案馆的用途。
　　第十二条 综合档案馆应当开展档案的整理、著录、鉴定、统计工作。综合档案馆保存的档案，其密级的变更和解密，应当依照国家有关规定办理。
　　销毁档案必须严格履行有关程序，不得擅自销毁档案。
　　第十三条 综合档案馆对本馆保存的永久档案应当根据国家有关规定以及档案的重要、珍贵程度实施分等级管理。
　　综合档案馆应当加强档案的抢救和保护工作，对重要、珍贵的档案必须采取特殊的保护措施。
　　第十四条 综合档案馆应当建立健全各项档案管理制度，采用先进技术管理档案，加强档案信息化建设，并按照国家电子文件归档的要求规范电子文档的管理。
　　第十五条 综合档案馆应当按照国家的有关规定，开展档案开放鉴定工作，分期分批地向社会开放档案，并同时公布开放档案的目录。
　　经济、科学、技术、文化等类档案可以提前向社会开放，涉及国家重大利益以及到期不宜开放的档案，经上一级档案行政管理部门批准后，可以延期向社会开放。
　　第十六条 综合档案馆提供社会利用的档案，应当逐步实现以缩微品和其他复制件代替原件。归档电子文件拷贝件、档案缩微品和其他复制件，载有综合档案馆档案利用专用印章标记的，具有与档案原件同等的效力。
　　第十七条 查档者享有并应当履行下列权利与义务：
　　（一）持有效证明免费检索档案资料；
　　（二）获得有关档案资料利用方面的咨询服务；
　　（三）爱护档案资料和公共设施、设备；
　　（四）遵守综合档案馆制定的相关规章制度；
　　（五）依照有关规定获得其他服务。
　　第十八条 综合档案馆应当简化查阅手续，方便社会利用。依据馆藏实际，结合社会需求，编辑出版档案文件汇编和其他参考资料；建立档案信息网络和档案信息资源数据库，开展网上利用服务。
　　第十九条 综合档案馆应当具有开展爱国主义教育活动的场所和设施，采取多种形式，开发馆藏档案信息资源，通过举办陈列、展览等活动，向社会免费开展爱国主义、革命传统教育以及科学文化知识教育。
　　第二十条 违反本办法第八条规定，不按规定向综合档案馆移交档案的，由市或者区、县（市）档案行政管理部门责令限期改正，对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，由有关主管部门依法给予行政处分。
　　第二十一条 违反本办法规定，损毁、丢失、擅自提供、抄录、公布、销毁、涂改、伪造综合档案馆馆藏档案的，由市或者区、县（市）档案行政管理部门依照《中华人民共和国档案法》、《沈阳市档案管理条例》等有关规定给予处罚。
　　第二十二条 综合档案馆工作人员玩忽职守，造成档案损毁、丢失的，由市或者区、县（市）档案行政管理部门对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。
　　第二十三条 违反本办法规定，造成档案损失的，由市或者区、县（市）档案行政管理部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。
　　第二十四条 本办法自2008年1月1日起施行。