浙江省丽水市人民政府办公室


丽水市人民政府办公室关于印发丽水市基层应急队伍建设管理办法的通知

丽政办发〔2010〕143号



各县（市、区）人民政府，市政府直属各单位：

《丽水市基层应急队伍建设管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。




二○一○年十一月二日


丽水市基层应急队伍建设管理办法



第一章 总则

第一条 为了预防和减少突发事件的发生，控制、减轻和消除突发事件引起的社会危害，保护人民群众的生命财产安全，提高政府保障公共安全和处置突发事件的能力和水平，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国务院办公厅关于加强基层应急管理工作意见》（国办发〔2007〕52号）、《国务院办公厅关于加强基层应急队伍建设的意见》（国办发〔2009〕59号）、《浙江省人民政府办公厅关于加强全省基层应急队伍建设的意见》（浙政办发〔2010〕93号），《浙江省人民政府办公厅关于依托公安消防部队加强综合性应急救援队伍建设的意见》（浙政办发〔2010〕119号），结合丽水实际，制定本办法。

第二条 本市行政区域内各类基层应急队伍建设、管理、使用、保障适用本办法。

（一）本市行政区域内发生特别重大、重大突发事件需要动用驻浙解放军支援应急救援的，根据《浙江省应对突发事件军地联动机制实施意见》（浙政办发〔2008〕65号）规定执行。

（二）公安消防、武警和民兵预备役部队对基层应急队伍建设有新规定从其规定。

（三）丽水经济开发区根据应急救援需要，参照本办法执行。

第三条 基本原则和建设目标

（一）基本原则

坚持专业化与社会化相结合，着力提高基层应急队伍的应急能力和社会参与程度；坚持立足实际、按需发展，兼顾县乡级政府财力和人力，充分依托现有资源，避免重复建设；坚持统筹规划、突出重点，逐步加强和完善基层应急队伍建设，形成“统一指挥、反应灵敏、协调有序、运转高效”的应急救援体系。

（二）建设目标

2010年，市本级和县级综合性应急队伍全面建立，重点领域专业应急救援队伍得到全面完善和加强；

2011年，乡镇、街道、企事业等基层组织和单位应急队伍普遍建立；

2012年，基层社区、行政村和企事业单位突发事件信息员队伍全面建立；社会应急志愿者队伍建设进一步加强和规范。

基层应急队伍建设人数和编制由组建单位根据实际情况确定。



第二章 基层应急队伍建设

第四条 综合应急队伍建设

（一）市本级、县（市、区）综合应急队伍以消防部队为主体，公安特警、武警等力量为补充，由公安部门牵头，消防、武警等部队参与共同组建。

主要职责是：综合性应急救援队伍除承担消防工作以外，同时承担以抢救人员生命为主的地震灾害、建筑施工事故、道路交通事故、空难事故、恐怖袭击和群众遇险等抢险救援任务，同时协助有关专业队伍做好水旱灾害、气象灾害、地质灾害、森林火灾、矿山事故、危险化学品事故、水上事故、环境污染等突发事件的抢险救援工作，作为本区域应急救援的突击和骨干力量。

（二）街道、乡（镇）综合应急队伍建设：重点是依托民兵、预备役人员、保安员、义务消防员、基层警务人员、医务人员等组建专兼职综合性应急救援队伍，由所在地乡（镇）人民政府负责建设。

主要职责是：在防范和应对气象灾害、地震灾害、地质灾害、森林火灾、生产安全事故、环境突发事件等方面发挥就近优势，开展先期处置，参与抢险救灾，组织群众自救互救，人员转移，维护社会秩序，配合专业应急救援队伍做好各项保障，协助有关方面做好善后处置、物资发放工作。

第五条 专业应急队伍建设

由政府有关部门、企事业单位根据应急救援的特点和需要，选择年纪较轻、素质较好、专业性较强和有一定救援实践经验的在职工作人员参加。同时要特别注意吸收有一技之长、经过部队特殊专业训练的冲锋舟驾驶、工兵爆破、潜水、水上水下搜救、攀爬、破拆等社会一些专业技术人员参加，用于特殊险情时的特殊救援需要。

（一）防汛抗旱应急队伍，由市水利局负责建立。主要职责是在各级防汛抗旱指挥机构的组织指挥下，开展汛期巡堤查险、险情处置、人员安全转移和干旱紧急情况下应急供水等，做到有汛防汛、有旱抗旱、有险抢险。

（二）水上应急救援队伍，由市交通局（市地方海事局）负责建立。主要职责是：统一负责市本级水上应急值勤、巡逻；统一负责水上突发事件的搜救、营救、打捞；统一保管、维护、调用水上应急救援装备；统一指挥调动水上应急救援力量；统一管理、培训水上搜救打捞专业人员；统一合理布局水上抢险救援装备、设备。

（三）地质灾害应急队伍，由市国土资源局负责建立。主要职责是开展地质灾害应急调查评估、趋势分析，指导地质灾害的群测群防，开展防范知识宣传，报告隐患和灾情信息，及时会同当地政府组织遇险人员转移，参与地质灾害抢险救灾和应急处置等工作。

（四）森林消防应急队伍，由市林业局负责建立。主要职责是负责大面积森林资源、自然保护区、森林公园和国有林场防火巡查、扑火应急救援等工作。

（五）矿山、危险化学品应急队伍，由市安监局负责建立。主要职责是负责矿山、危险化学品应急救援和善后处置等工作。

（六）气象灾害应急队伍，由市气象局负责建立。主要职责是承担接收和传达预警信息，报告灾害性天气实况和灾情，宣传气象灾害防御知识，及时提示群众转移和避险，参与气象灾害应急处置和调查评估等工作。

（七）公用事业保障应急队伍，由市建设局负责建立。主要职责是承担供水、排水、燃气、市容环境、园林等相关领域应急抢险救援任务，提高应急抢修、恢复保障能力。

（八）公共卫生事件应急队伍，由市卫生局负责建立。主要职责是承担传染病、群体性不明原因疾病等突发公共卫生事件应急处置和其他突发事件伤病人员医疗救治等任务。

（九）重大动物疫情应急队伍，由农业（兽医）局负责建立。主要职责是组织实施突发重大动物疫情监测和流行病学调查，调拨疫苗和消毒药品等应急防疫物资，紧急免疫接种，协助承担疫点、疫区、受威胁区的封锁、隔离、扑杀、销毁、消毒、无害化处理、技术监督和指导等任务。

（十）地震监视防御应急队伍，由市科技局（地震局）负责建立。主要职责是开展地震监测会商，宣传应急避险知识，上报地震灾情等信息，开展现场应急处置和调查评估等工作。要特别做好滩坑水库蓄水后可能诱发我市地震灾害的预防、监测、避险、处置等有关工作。

（十一）环境污染应急队伍，由市环保局负责建立。主要职责是开展环境质量监测预警，加强饮用水源地、重点污染源、辐射污染源等重点领域环境监控，开展有毒有害化学品、重点危险源及污染隐患调查，参与环境污染事件应急处置工作等。

（十二）道路抢通和运输保障应急队伍，由市交通局负责建立。主要职责是承担道路紧急抢通、清障保畅等任务。

（十三）重大道路交通事故应急处置队伍，由市公安局负责建立。主要职责是承担重大交通事故现场交通管制、施救被困人员、疏导交通等工作。要建立与卫生、危险化学品、道路抢通、气象、环境、在丽高速公路企业等专业应急队伍的信息沟通和联动机制，快速有效处置重大道路交通事故。

（十四）电力抢险（修）应急队伍，由丽水电业局负责建立。主要职责是承担电力设施运行维护、应急抢修、应急救援中的电力保障等任务。

（十五）通信保障应急队伍，由丽水电信，丽水移动、丽水联通分别负责建立。主要职责是负责建立有线、无线、3G图传视频、全球眼视频、海事卫星、可视指挥网络等指挥部的通信保障和顺畅的应急救援指挥系统；做好本部门通信突发事件应急通信抢修工作。

（十六）特种设备应急队伍，由市质监局负责建立。主要职责是承担锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施等特种设备风险隐患排查，开展应急救援处置等工作。

广播电视、金融、财政、粮食、物价、民政、民防、劳动保障等有关部门，可以根据实际情况和应急预案规定，建立相应的应急队伍，以保障应急救援需要。

第六条 专家应急队伍

根据专项预案的要求和经常发生突发事件领域实际情况，各有关部门要根据需要，聘请具备一定专业技术水平和实践经验丰富的行政管理人员，组建覆盖各行业、各专业的专家组，建立专家信息库。

主要职责是：在突发公共事件发生前,进行专业指导、专业防范;在突发公共事件应急处置中,进行专业支持、专业救援、专业咨询；在突发公共事件结束后,进行专业鉴定、专业评估。

第七条 应急志愿者队伍

充分发挥共青团、红十字会、青年志愿者协会的作用，以防汛抗旱、抗震救灾、消防安全、环境保护、卫生防疫等领域为重点，在社区、企业、学校组建应急志愿者队伍。



第三章 基层应急队伍指挥调度与管理

第八条 基层应急队伍的指挥与调用

（一）应急队伍组成人员平时在各自单位工作，发生突发事件接到市政府应急救援命令后，应由组建单位主要领导或分管领导带队，成编制立即集结到位，由当地政府领导或应急现场指挥部统一领导、统一指挥、统一协调、统一管理开展应急处置工作。

（二）服从上级人民政府的统一领导指挥调用，积极参与跨区域、跨单位、跨行业突发公共事件的处置。

（三）服从市政府赋予临时性、紧急性任务的指挥与调用。

第九条 基层应急队伍的组织活动

有计划、有组织、有重点、有实效地组织应急队伍业务学习、政治教育、专业培训和实战演练，不断提高应急队员组织纪律观念和应急处置能力。

（一）每年至少进行一次应急管理公共知识学习。邀请省内外应急管理专家对全体应急救援队伍进行专题知识讲座；组织观看一次全国、全省性应急救援实战案例和应急救援演练等专题资料片。

（二）有计划、有层次、有重点地组织各类应急队伍的指挥员、骨干参加上级主管部门培训和演练，培养实际应对能力。

（三）市级行政主管部门结合工作任务，对各县（市、区）对应基层应急专业队伍，对可能发生的灾害事故进行定期分析，做好应急工作的常态管理。进行一次专业学术交流（专业技能比武）或针对性演练等活动。

（四）接受上级人民政府和有关部门临时性、紧急性检查考核和点验。

第十条 基层应急救援队伍的管理制度

各主管部门要加强基层应急队伍经常性管理，保证人员随缺随补。建立健全应急队伍值班制度、岗位工作制度、教育学习制度、培训演练制度、装备维护保养制度、信息报告制度、通信联络制度等。



第四章 基层应急队伍保障

第十一条 组织领导保障

（一）各级人民政府是推进基层应急队伍建设的责任主体；各级人民政府和各有关部门法定代表人是加强基层应急队伍建设的法定责任人；各级人民政府办公室（应急管理办公室）具体负责基层应急管理队伍建设的综合协调、培训学习、监督检查、建设管理工作。

（二）要将基层应急队伍建设实施情况纳入政府、部门以及“平安建设”的考核内容，确保基层应急队伍建设稳步有效推进。

第十二条 经费保障

（一）基层应急队伍建设专项资金使用，严格按照财经纪律管理和规定程序申报，市本级即以书面形式由单位提出使用建议，报市政府审查、审核，由分管秘书长和分管市长批准，财政部门拨付。

（二）当地政府根据需要安排基层应急队伍建设专项资金，坚持“轻、重、缓、急”原则，分期、分批列入本级年度财政预算。

（三）基层应急队伍建设专项资金主要用于应急救援队伍建设、装备配置、器材更新、抢险救援必要补助、重大人员立功奖励等。

第十三条 医疗、工伤、人身意外伤害保障

基层应急队员参与抢险救援过程中发生工伤、人身意外伤害等情形，按照以下规定进行保障：

（一）参加所在单位医疗保险的，由社保基金负责支付费用。

（二）没有参加所在医疗保险的，由医疗救助基金负责支付费用。

（三）其他保障项目由组建单位视其功能和作用，自行选定人身意外伤害保险，由保险公司负责支付费用。

（四）基层应急队员参加应急抢险救援致残、牺牲的，依照现行优待抚恤政策由民政部门给予落实。

第十四条 装备保障

（一）主要装备更新配置要事先与应急管理机构共同制订配置计划，报本级政府审核同意，再由财政部门安排落实经费，按照规定程序购置更新。

（二）根据着眼于“抢大险，救大灾”，加强消防部队人员防护、生命探测、起重起吊、撑顶、破拆挖掘、供电照明等装备配备，提高队伍救人、排险等实战能力。

（三）根据区域灾害事故特点，选择适当地点、由主管部门负责，储备洪涝、地震、山体滑坡、冰冻雨雪、危险化学品、医疗急救、卫生防疫等灾害事故处置装备物资，以满足区域应急救援的需要。

使用单位要定人、定点保管维护、登记造册好各类装备，随时处于良好使用状态。

第十五条 新闻（信息）发布保障。根据“速报事实、慎报原因、再报跟进、层级审核”的原则，由市政府新闻办、市政府办公室负责组织有关单位、有关媒体进行对内上报、对外新闻报道和新闻发布。

第十六条 基层应急队伍参与抢险救援行动中物资供应和生活给养保障，由市经贸委负责，市民政局、市机关事务管理局等单位配合，视情做好应急救援相关保障工作。

第十七条 县级以上人民政府要对基层应急队伍在抢险救灾工作中有突出表现和显著成绩的应急救援分队和个人进行表彰、奖励；对在应急救援工作中有失职、渎职、不履行职责引起事态扩大、造成严重后果的有关责任人，要依法、依规给予行政处分；构成犯罪的，要依法追究其刑事责任。



第五章 附则

第十八条 各县（市、区）人民政府和各有关部门根据本办法，制定具体实施办法报市政府备案。

第十九条 各类基层应急队伍，根据其专业特点和有关规定，可以制作队旗、队标（号）、队牌等标志。

第二十条 各应急队伍队长、副队长、联络员、信息员花名册和组建文件以及主要装备、物资登记表等报市政府应急管理办公室备案。（表格附后）

第二十一条 本办法自公布之日起施行。



附件：1. 丽水市应急救援队伍人员花名册（略）

2. 丽水市应急救援专家队伍人员花名册（略）

3. 应急救援主要装备物资登记表（略）


中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2012〕25号





　 现公布《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订），自2012年11月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　 2012年9月26日　　




附件：《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）》.doc






基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）


第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条 资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。
第三条 资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条 资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
第五条 在不违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条 凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。

第二章 资产管理合同封面和目录

第七条 资产管理合同封面应当标有“XX资产管理计划资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条 资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。

第三章 资产管理合同正文

第一节 前言

第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。
第十条 说明资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。

第二节 释义

第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。

第三节 声明与承诺

第十二条 列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。

第四节 资产管理计划的基本情况

第十三条 列明资产管理计划的基本情况：
（一）资产管理计划的名称；
（二）资产管理计划的类别；
（三）资产管理计划的运作方式；
（四）资产管理计划的投资目标；
（五）资产管理计划的存续期限；
（六）资产管理计划的最低资产要求；
（七）资产管理计划份额的初始销售面值；
（八）其他需要列明的内容。

第五节 资产管理计划份额的初始销售

第十四条 订明资产管理计划份额初始销售的有关事项，包括但不限于：
（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象，其中初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不得超过1个月；
（二）资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）；
（三）资产管理计划份额的认购费用；
（四）其他事项。
第十五条 订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何机构和个人不得动用。

第六节 资产管理计划的备案

第十六条 根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十三条规定的条件时的处理方式。
初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。
自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息将折算为资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

第七节 资产管理计划的参与和退出

第十七条 订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：
（一）参与和退出场所；
（二）参与和退出的开放日和时间，除资产管理合同另有约定外，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；
（三）参与和退出的方式、价格及程序等；
（四）参与和退出的金额限制；投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的投资者在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。
当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。
当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。
（五）参与和退出的费用；
（六）其他事项。

第八节 当事人及权利义务

第十八条 列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。
第十九条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：
（一）分享资产管理计划财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；
（三）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；
（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；
（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十条 说明资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第二十一条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：
（一）遵守本合同；
（二）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；
（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；
（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；
（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（八）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；
（九）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十二条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
（二）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；
（三）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；
（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；
（六）自行担任或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（七）委托其母公司对专项资产管理计划进行投资管理（专项资产管理计划适用）；
（八）委托其他机构对投资涉及的资产进行尽职调查、资产评估等（专项资产管理计划适用）；
（九）以受托人的名义，代表专项资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利（专项资产管理计划适用）；
（十）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十三条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：
（一）办理资产管理计划的备案手续；
（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；
（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；
（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
（六）办理或者委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；
（七）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；
（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（九）根据《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；
（十）根据《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；
（十一）计算并按照本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；
（十二）进行资产管理计划会计核算；
（十三）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；
（十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；
（十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十六）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告（专项资产管理计划适用）；
（十七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第二十四条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；
（二）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；
（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；
（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
第二十五条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：
（一）安全保管资产管理计划财产；
（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户；
（六）复核资产管理计划份额净值；
（七）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；
（八）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；
（九）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；
（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十二）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；
（十三）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；
（十四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。

第九节 资产管理计划份额的登记

第二十六条 订明资产管理人办理登记业务的各项事宜。说明资产管理人委托经中国证监会认定的可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。

第十节 资产管理计划的投资

第二十七条 说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于：
（一）投资目标；
（二）投资范围；
（三）投资策略，说明资产管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；
（四）投资限制，列明按照《试点办法》及其他有关规定和本合同禁止或限制的投资事项；
（五）业绩比较基准（如有）；
（六）风险收益特征。

第十一节 投资经理的指定与变更

第二十八条 订明资产管理计划投资经理由资产管理人负责指定，且本投资经理与资产管理人所管理的证券投资基金的基金经理不得相互兼任。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
第二十九条 订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。

第十二节 资产管理计划的财产

第三十条 列明与资产管理计划财产有关的事项，包括：
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1. 说明资产管理计划财产应独立于资产管理人、资产托管人的固有财产，并由资产托管人保管。资产管理人、资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产。
2. 说明资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
3. 说明资产管理人、资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
4. 说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，资产管理人、资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。

第十三节 投资指令的发送、确认和执行

第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序。

第十四节 越权交易

第三十二条 具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序；
（三）资产托管人对资产管理人投资运作的监督。

第十五节 资产管理计划财产的估值和会计核算

第三十三条 根据国家有关规定订明资产管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于：
（一）估值目的；
（二）估值时间；
（三）按照公认的会计准则订明估值方法；
（四）估值对象；
（五）估值程序；
（六）估值错误的处理；
（七）暂停估值的情形；
（八）资产管理计划份额净值的确认；
（九）特殊情况的处理。
第三十四条 说明资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）资产管理计划应独立建账、独立核算；资产管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表；资产托管人应定期与资产管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。

第十六节 资产管理计划的费用与税收

第三十五条 订明资产管理计划费用的有关事项：
（一）列明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等；
（二）列明不得列入资产管理计划财产费用的项目，订明资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与资产管理计划财产运作无关的事项发生的费用等不得列入资产管理计划的费用；
（三）列明资产管理计划的管理费率和托管费率。资产管理人可以与资产委托人约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬。
（四）订明业绩报酬的计提原则和计算方法。
第三十六条 说明本合同各方当事人根据国家有关规定纳税的情况。

第十七节 资产管理计划的收益分配

第三十七条 说明资产管理计划收益分配政策比照证券投资基金现行政策执行，并订明有关事项：
（一）可供分配利润的构成；
（二）收益分配原则，包括订明收益分配的基准、次数、比例、方式、时间等；
（三）收益分配方案的确定与通知。

第十八节 报告义务

第三十八条 列明资产管理人向资产委托人报告的种类、内容、时间和途径等有关事项，以及资产委托人向资产管理人查询资产管理计划财产投资运作情况和向资产托管人查询资产管理计划财产托管情况的具体时间和方式。涉及证券投资明细的，原则上每季度至多报告一次。
订明资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。
第三十九条 列明资产管理人、资产托管人向监管机构报告的种类、内容、时间和途径等有关事项。

第十九节 风险揭示

第四十条 列明资产管理计划财产投资相关的各项风险，包括但不限于：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）信用风险；
（五）特定投资方法及资产管理计划所投资的特定投资对象可能引起的特定风险；
（六）其他风险。

第二十节 资产管理合同的变更、终止与财产清算

第四十一条 说明全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同另有约定的除外。
第四十二条 说明对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案。在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每季度结束之日起15个工作日内将客户资料表报中国证监会备案。
第四十三条 订明资产管理合同终止的情形，包括下列事项：
（一）资产管理合同期限届满而未延期的；
（二）资产管理合同的委托人少于2人的；
（三）资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的；
（四）资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（五）资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的；
（六）经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的；
（八）法律法规和本合同规定的其他情形（例如，约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划资产净值低于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划；或约定资产管理计划运作满一年后，当资产管理计划份额净值高于某一标准时，资产管理人可以终止资产管理计划等）。
第四十四条 订明资产管理计划财产清算的有关事项：
（一）资产管理计划财产清算小组
1．资产管理计划财产清算小组组成，说明资产管理计划财产清算小组成员由资产管理人和资产托管人组成。清算小组可以聘用必要的工作人员。
2．资产管理计划财产清算小组职责，说明资产管理计划财产清算小组负责资产管理计划财产的保管、清理、估价、变现和分配。资产管理计划财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（二）订明资产管理计划财产清算的程序。
（三）清算费用，说明清算费用的来源和支付方式。
（四）资产管理计划财产清算剩余资产的分配，说明依据资产管理计划财产清算的分配方案，将资产管理计划财产清算后的全部剩余资产扣除资产管理计划财产清算费用后，按资产管理计划的投资人持有的计划份额比例进行分配；资产管理合同另有约定的除外。
（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。
（六）资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产清算账册及文件由资产管理人保存15年以上。
第四十五条 资产管理计划财产相关账户的注销。
订明资产管理计划财产清算完毕后，当事人在资产管理计划财产相关账户注销中的职责及相应的办理程序。资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，资产管理人应给予必要的配合。

第二十一节 违约责任

第四十六条 说明资产管理合同当事人违反本合同，应当承担违约责任；给合同其他当事人造成损失的，应当承担赔偿责任。本合同能够继续履行的应当继续履行。
在资产管理计划存续期间非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请退出资产管理计划，退出违约金不得低于退出金额（指扣除管理费、托管费和业绩报酬等费用后的实际退出金额）的2%，并可根据距离下一次开放日剩余时间的长短逐级提高，退出违约金应当全额归入资产管理计划财产。

第二十二节 争议的处理

第四十七条 说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。

第二十三节 资产管理合同的效力

第四十八条 说明资产管理合同是约定资产管理合同当事人之间权利义务关系的法律文件。资产委托人为法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或授权代表签字、资产管理人和资产托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字之日起成立。本合同自资产管理计划备案手续办理完毕，获中国证监会书面确认之日起生效。
第四十九条 说明资产管理合同自生效之日起对资产委托人、资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。
第五十条 说明资产管理合同的有效期限。资产管理合同的有效期限可为不定期或合同当事人约定的其他期限。

第二十四节 其他事项

第五十一条 列明资产管理合同其他需要约定的事项。

第四章 附 则

第五十二条 本准则所称每年，是指运作年度。
第五十三条 本准则自2012年11月1日起施行。中国证监会《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（证监会公告〔2011〕22号）同时废止。