从德国电信v.欧盟委员会案论价格挤压的认定
李治国
内容摘要
本文从德国电信股份公司v.欧盟委员会一案的角度分析价格挤压这种滥用市场支配地位的反竞争行为的构成及其认定标准，并主张价格挤压应成为滥用市场支配地位的一种新形式，并从提出中国的立法和执法部门应在价格挤压领域加强协调和配合。
关键词：价格挤压；市场支配地位；批发价格；零售价格；上游市场；下游市场
案例：
德国电信股份公司 v. 欧盟委员会
案情
德国电信公司(以下简称“德国电信”)是一家经营固定电话网络基础设施的运营商，由政府持有30.92%股份。在德国电信自由化之前，由其垄断固话业务。在1996年8月1日德国电信法( Telekommunikationsgesetz)生效后，德国电信公司面临着来自这两个市场的竞争。其本地网络设施包括“本地回路”，即连接其主配线架和用户家庭的物理回路，德国电信需要将其本地网络提供给其他的电信运营商和用户使用，因此就相应地区分其提供的服务，即向作为其竞争者其他电信运营商提供的“批发服务”和向其普通用户提供的“零售服务”，服务价格也据此分为“批发价格”和“零售价格”。
1997年5月8日德国联邦邮政和电信部(Federal Ministry of Post and Telecommunications, “BMPT”)决议要求德国电信将其本地回路以非捆绑的方式(unbundled)提供给其竞争者使用。此批发价格包括两部分：月租费(monthly subscription charge)和一次性费用(one-off charge)。如果停止使用，还要收取停止使用的成本费。根据德国电信法第25条(1)的要求，批发价格必须事先得到德国电信和邮政监管机构(Regulierungsbehörde für Telekommunikation und Post，”RegTP”) 的批准，其批准的依据是电信法第24条的要求。经批准后，德国电信必须在批准的期限内执行此价格。
就零售价格而言，德国电信提供传统的模拟连接(T-NET)和数字窄带连接(T-ISDN)。这两项业务通过德国电信现有的双绞铜线就可以提供。德国电信同时还提供宽带接入(T-DSL)，但需要升级现有的T-NET和T-ISDN网络。对T-NET和T-ISND的使用收费(即零售价格)受最高限价制度的约束，而T-DSL的零售价格则由其自行决定，但需经事后审查。德国电信的零售价格也包括两部分：基本月租费(根据线路和服务质量而不同)，入网一次性费用(根据线路两端的工作量而定)。但德国电信并不向用户收取停止使用的成本费。
德国电信的T-NET和T-ISDN零售价格通过最高限价制度管理。根据电信法和电信收费令(1996年10月1日)的相关规定，德国电信网络接入的零售价格与通话费并没有根据各自的成本而分别管理，而是作为一揽子服务同时管理。但1998年1月，RegTP设立了两个“篮子”：一个是居民类用户，一个是商业类用户。每个篮子均包括T-NET和T-ISDN及全部的通话业务，如本地、区域、长途和国际长途。根据收费令规定，RegTP确定每个篮子中所有服务的初始收费水平，并确定每个篮子价格在特定期间的浮动目标。这样，就给每个篮子设定了最高价格，但对每个篮子的最低价格并没有强制要求。
根据BMTP1997年12月17日决议，在1998年1月1日到1999年12月31日期间(最高限价一期)，德国电信分别将两个篮子的总价降低4.3%。RegTP于1999年12月23日作出决议，要求在最高限价一期结束后，在保留两个篮子的基础上，再降价5.6%，期限是从2000年1月1日到2001年12月31日(最高限价二期)。
在强制要求降价的体制框架下，德国电信可以在获得RegTP事先批准后更改每个篮子中各组成部分的价格。根据收费令规定，如果单个篮子的平均价格没有超过规定的最高限价，这种价格调整就会被批准。因此，如果此篮子的价格没有超出最高限价，这种制度使每个篮子组成部分的价格可以增加。但根据电信法27条(3)，如果其明显不符合电信法第24条(2)的要求或电信法或其他法律的规定，那么就会被拒绝。
在前两个最高限价期，德国电信大幅降低两个篮子的价格，远远超出监管机构的要求。但这些降价基本上是针对通话费的。T-NET的零售价格(月租费和一次性费用)在这两个期限内均没有变化，即从1998年到2001年底。T-ISDN的零售价格，德国电信仅降低月租费。
2001年12月21日，RegTP决定采用新的最高限价机制，并于2002年1月1日施行。新机制废弃了两个篮子的分类，而是采用四个篮子的分类：最终用户线路(篮子A)、本地通话(篮子B)、国内长途通话(篮子C)和国际长途(篮子D)。2002年1月15日，德国电信通知RegTP其要将T-NET和T-ISDN的月租费提高0.56欧元，并于2002年3月13日获得RegTP的批准。2002年10月31日，德国电信就提高零售价格又一次提出申请。RegTP部分拒绝其申请，仅同意将T-NET的月租费提高0.33欧元，而不是提高0.99欧元，也拒绝将T-NET和T-ISDN的一次性费用提高13.40欧元。
T-DSL的收费并不受最高限价制度的事前监管。根据电信法30条，此收费仅需事后审查。2001年2月2日，因竞争者的申诉，RegTP对德国电信以前的ADSL收费价格进行了审查，以确定是否存在与德国竞争规则相抵触的低于成本价销售行为。RegTP于2002年1月25日结束调查，并认定德国电信2002年1月15日的提价并没有低价倾销的嫌疑。
行政程序：
1999年3月18日和7月20日，欧盟委员会接到来自15家公司对德国电信定价的投诉，这15家公司均是德国电信的竞争者。
1999年7月15日，欧盟委员会根据1962年第17号条例第11条的规定向德国电信发出信息调查表(request for information)。德国电信于1999年8月13日和25日以信函方式对此予以回复。
2000年1月19日，欧盟委员会向德国电信的竞争者发出信息调查表。2001年6月22日，欧盟委员会再一次向德国电信发出信息调查表。2002年5月2日，欧盟委员会向德国电信发出拒绝通知。2002年7月29日，德国电信提交对拒绝通知的意见陈述。同年10月25日，德国电信针对竞争者的观点提交其观点陈述。
2003年2月21日，欧盟委员会再一次向德国电信发出拒绝通知。2003年3月14日，德国电信再一次提交意见陈述。
2003年5月21日，欧盟委员会根据EC82条做出2003/707/EC号决议 ，认定德国电信违反EC82条的规定，防碍市场竞争，并要求其停止相关行为，同时对德国电信罚款1260万欧元。并于2003年5月30日通知德国电信。
诉讼：
2003年7月30日，德国电信向欧盟初审法院提起诉讼。
德国电信诉讼请求是：
- 判定欧盟委员会决议无效或，减少对其的罚款；
- 由欧盟委员会支付相关的费用，包括非诉费用。
哈尔滨市人民政府办公厅关于印发哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革实施方案的通知
黑龙江省哈尔滨市人民政府办公厅
哈政办发[2005]7号
哈尔滨市人民政府办公厅关于印发哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革实施方案的通知
市政府各委、办、局，各有关单位：
经市政府同意，现将《哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○五年六月二日
哈尔滨市市级财政国库
集中支付制度改革实施方案
根据《财政部中国人民银行关于印发(财政国库管理制度改革试点方案>的通知》(财库[2001]24号)要求，为积极推进市级财政国库集中支付制度改革，进一步规范和约束财政支出行为，提高财政资金使用效益，结合我市实际，制定本方案。
一、改革目标
按照社会主义市场经济体制下公共财政的发展要求，借鉴我省省级和其他省市改革的成功经验和做法，结合市级财政资金拨付工作实际，建立和完善国库单一账户体系，将财政资金通过该体系直接拨付到收款人或用款单位，进一步加强财政监督，提高财政资金使用效益，更好地发挥财政在政府宏观调控中的作用。
二、基本原则
(一)有效管理监督。在不改变预算单位资金使用权、财务管理权和会计核算权限的前提下，规范财政资金支出管理程序，使财政资金拨付的整个过程均处于有效监督管理之下，增强财政支出活动透明度。
(二)资金高效运转。减少预算单位资金拨付环节，所有财政性资金均通过国库单一账户体系支付，使预算单位用款更加及时、便利，提高资金使用效益。
(三)管理信息化。国库集中支付以完备的计算机网络系统为支撑，财政部门、预算单位、人民银行、代理银行等部门通过不同网络系统进行实时管理，数据共享，提高管理智能化和信息化程度。
(四)分步推进实施。考虑当前，兼顾长远，有计划、分批组织实施，逐步实现改革目标。
三、主要内容
(一)建立国库单一账户体系
其构成及功能为：
1．市财政局在中国人民银行哈尔滨中心支行开设国库单一账户，即国库存款账户，用于记录、核算和反映纳入预算管理的财政收入和支出活动。
2．市财政局在代理银行开设预算外资金财政专户，用于记录、核算和反映财政预算外资金的收入和支出活动。
3．市财政局在商业银行开设特设专户，用于记录、核算和反映要求设立专户管理的资金或特殊专项资金收支活动。
4．市财政局在代理银行开设财政零余额账户，用于财政预算内、外资金直接支付，并与国库单一账户和预算外资金财政专户进行清算。
5．市财政局在代理银行为市级预算单位开设零余额账户，用于财政预算内、外资金授权支付，并与国库单一账户和预算外资金财政专户进行清算。
6．市财政局依据国务院、省政府和省级以上财政部门有关文件规定，为有特殊专项用途资金的预算单位开设特设专户，用于记录、核算和反映特殊专项资金收支活动。
建立国库单一账户体系后，对市级预算单位原有账户进行全面清理、归并和撤销，所有财政性资金支出全部纳入市级国库单一账户体系管理。为实现新旧管理制度平稳过渡，在对市级预算单位原有账户进行清理期间，每个预算单位暂时保留一个基本账户，原有财政资金继续通过该账户办理，新的财政资金不再进入该账户，并逐步撤销该账户。
(二)规范支出拨付方式和程序
预算单位所有财政性资金支出按照不同的支出类型，分别实行财政直接支付和财政授权支付。
1．财政直接支付。根据市财政局批复的部门预算和用款计划，预算单位提出用款申请，市财政局开具支付凭证，通过财政零余额账户，将财政资金直接支付到收款人或用款单位账户。适用财政直接支付方式的支出主要包括财政统发的工资和离退休费用支出、政府集中采购支出及转移支出等。
2．财政授权支付。经市财政局授权，预算单位在市财政局批准的用款计划和用款额度内，自行开具支付凭证，通过单位零余额账户将财政资金拨付到收款人账户或支取现金。实行财政授权支付方式的支出主要包括未纳入财政统发的工资和离退休费用支出、分散采购支出及其他零星支出。
预算单位的财政资金支付活动，依托银行间清算系统，由代理银行先行垫付资金，再通过市级国库单一账户体系进行资金清算。
四、配套措施
(一)组建市财政国库支付执行机构。具体负责市级财政资金支付、会计核算和监督检查等工作。
(二)建立健全相关配套制度。主要包括《哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革资金支付管理办法》、《哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革会计核算办法))和《哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革资金银行支付清算办法》等。
(三)细化部门预算编制。逐步使所有预算单位财政资金的支出活动，建立在明晰的部门预算基础上。
(四)建立市级财政国库集中支付管理信息系统。用于反映、管理和监督预算单位财政资金支出活动。同时，中国人民银行哈尔滨中心支行和各代理银行配套建立与之相适应的银行信息系统，加快资金拨付速度，提高国库单一账户体系清算业务的效率。
(五)确定代理银行。充分利用现有银行网点，采用议标方式选择资金实力雄厚、运行安全、清算系统发达和网络系统健全的商业银行，作为市级财政国库集中支付业务的代理银行。
五、实施步骤
2005年，完成市级第一批21个部门所属36个单位改革工作；2006年，在总结经验的基础上，逐步扩大覆盖面；2007年，将市级部门及所属单位全部纳入改革范围。
六、组织领导
成立哈尔滨市市级财政国库集中支付制度改革领导小组，组长由市委副书记、常务副市长史文清同志担任，副组长由市财政局、监察局、审计局和中国人民银行哈尔滨中心支行等4部门的主要负责同志担任。领导小组下设办公室，人员由4部门有关人员组成，负责承办具体工作。市财政局、中国人民银行哈尔滨中心支行、代理银行及市级预算单位要切实提高对实行市级财政国库集中支付制度改革重要性和必要性的认识，加强领导，精心组织，各司其职，密切配合。同时认真做好舆论宣传工作，创造良好改革氛围，确保改革顺利实施。
附件：第一批纳入市级财政国库集中支付制度改革的部门和单位名单
[表格1:第一批纳入市级财政国库集中支付制度改革的部门和单位名单]