深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》的通知


各上市公司：

为加强对上市公司信息披露监管，督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市公司信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本所修订了《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》，现予以发布。本办法自发布之日起实施，本所2001年5月发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》同时废止。

特此通知



附件：深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法



深圳证券交易所

二○○八年十二月五日






附件：



深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法



第一章 总 则

第一条 为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”）信息披露监管，督促上市公司、董事会秘书加强信息披露工作，提高上市公司信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。



第二章 考核方式、等级和标准

第三条 每年年报披露结束后，本所以一个年度为一个考核期间，对当年12月31日前上市的公司信息披露工作进行考核。

第四条 上市公司信息披露工作考核以上市公司该年度信息披露情况为基础（不含上一年度年度报告，含该年度年度报告），并结合以下因素进行：

（一）对上市公司采取的处罚、处分及其他监管措施；

（二）上市公司与本所配合情况；

（三）上市公司信息披露事务管理情况；

（四）本所认定的其他情况。

第五条 上市公司信息披露工作考核结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。

第六条 对于考核当年上市不满六个月的公司，除特殊情况外，其信息披露工作考核原则上只评为良好或合格。

第七条 考核当年受到中国证监会行政处罚或本所公开谴责以上处分的，相关上市公司信息披露工作考核结果为不合格。

第八条 考核当年受到本所通报批评处分或发出监管函3次以上的，相关上市公司信息披露工作考核不评为优秀或良好。

第九条 考核当年被本所发出监管函的，相关上市公司信息披露工作考核不评为优秀。



第三章 考核内容

第十条 本所从真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性等六个方面对上市公司每一次信息披露工作进行考核，并可根据事后审核情况进行相应调整。

第十一条 本所对上市公司信息披露真实性主要考核以下内容：

（一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据；

（二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载和不实陈述。

第十二条 本所对上市公司信息披露准确性主要考核以下内容：

（一）公告文稿是否出现关键文字或数字错误，错误的影响程度；

（二）公告文稿是否简洁、清晰、明了；

（三）公告文稿是否存在歧义、误导性陈述。

第十三条 本所对上市公司信息披露完整性主要考核以下内容：

（一）提供文件是否齐备；

（二）公告格式是否符合要求；

（三）公告内容是否完整，是否存在重大遗漏。

第十四条 本所对上市公司信息披露及时性主要考核以下内容：

（一）是否按预约时间披露定期报告；

（二）是否在法定时间内披露定期报告、业绩快报；

（三）是否按照规定的临时报告信息披露时限及时向本所报告并披露。

第十五条 本所对上市公司信息披露的合法合规性主要考核以下内容：

（一）公告事项是否符合法律、法规和本所相关业务规则的规定；

（二）公告事项涉及的程序是否符合法律、法规和本所相关业务规则的规定。

第十六条 本所对上市公司信息披露的公平性主要考核以下内容：

（一）公告事项是否存在提前向特定对象单独披露、透露或泄露的情形；

（二）公告事项披露前公司股票交易是否出现异常；

（三）公告事项披露前指定媒体之外的其他公共媒体是否出现相关报道或传闻。

第十七条 对上市公司采取的处罚、处分及其他监管措施，本所主要关注以下情形：

（一）中国证监会处罚的情况；

（二）本所公开谴责的情况；

（三）本所通报批评的情况；

（四）本所发出监管函的情况；

（五）本所采取的其他监管措施情况。

第十八条 对上市公司与本所工作配合情况的考核主要关注以下内容：

（一）是否在规定时间内如实回复本所问询；

（二）是否按照本所要求及时进行整改；

（三）公司相关人员是否及时出席本所的约见安排；

（四）公司相关人员是否按本所要求参加有关培训、出席相关会议；

（五）是否及时关注媒体报道并主动求证真实情况，并及时回复本所问询；

（六）公司发生异常情况时是否及时、主动向本所报告；

（七）公司董事会秘书是否与本所保持畅通的联络渠道，联系电话、传真号码发生变化时是否及时通知本所；

（八）是否在规定时间完成本所要求的其他事项。

第十九条 对于信息披露事务管理情况，本所主要关注以下内容：

（一）是否按照有关规定制定信息披露事务管理制度；

（二）信息披露事务管理制度在实际工作中是否得到严格执行；

（三）是否配置足够的工作人员从事信息披露工作，董事会秘书是否是董事、副总经理或财务总监。

第二十条 在对上市公司信息披露工作考核时，本所关注的其他内容包括：

（一）上市公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况；

（二）控股股东、实际控制人重大信息披露情况及配合上市公司信息披露情况；

（三）上市公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人买卖本公司股份合规及信息披露情况；

（四）本所关注的其他情况。



第四章 监督管理

第二十一条 对考核结果为不合格、合格的上市公司，本所可采取以下措施：

（一）要求公司相关董事、监事和高级管理人员参加培训；

（二）要求董事会秘书重新参加董事会秘书培训及资格考试；

（三）建议公司更换董事会秘书；

（四）约见相关人员；

（五）向中国证监会报告；

（六）其他监管措施。

第二十二条 董事会秘书出现以下情形之一的，上市公司董事会应在一个月内更换董事会秘书：

（一）受到中国证监会通报批评以上的行政处罚；

（二）受到本所公开谴责以上的处分或最近三年内被本所给予三次以上的通报批评处分；

（三）重新参加董事会秘书资格考试成绩不合格；

（四）被本所建议更换董事会秘书。

第二十三条 本所将上市公司信息披露工作的考核结果在上市公司范围内通报，记入诚信档案，考核结果对社会公开。



第五章 附 则

第二十四条 本办法由本所负责解释。

第二十五条 本办法自发布之日起实施。本所2001年5月发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》同时废止。



铁道部


铁路客货车检修统计规则

1981年9月9日，铁道部

为了准确及时地统计客货车辆检修情况及现有数量，满足各级领导指挥运输生产、编制和检查计划完成情况，藉以改进车辆检修工作的需要而制定。
第1条 客货车检修统计范围
一、凡技术状态不良不符合运用条件的客车、货车（包括守车，以下同）不论是定检到期而扣下修理、摘车临修、事故破损、等待报废和回送检修等均按检修车统计。
二、在铁路营业线内的外国车、企业自备及企业租用车临时发生故障而摘车临修时，按检修车统计。但由企业向铁路车辆工厂（段）回送检修的企业自备车除外。
三、设有空调设备的旅客列车因发电故障、机械保温列车中机械车辆（或机械系统）发生故障而需要全列扣留时，其全部车辆均按检修车统计。修竣后，对未修理的车辆，应在车辆修竣通知单（车统—36）上注明“撤销”字样。
四、整备罐车超过整备规定时间（六小时）继续整备时，从超过时起按检修车统计。
第2条 客货车检修统计的依据
一、检修车应由检车人员在施行车辆技术检查时判定。判定后应立即填发车辆检修通知单（车统—23）作为统计检修车的依据。
二、回送检修车根据检修车回送单（车统—26）作为回送的依据。
三、修竣车由车辆段或车辆工厂填发车辆修竣通知单（车统—36）作为修竣的依据。
第3条 十八点检修车现有数统计
一、十八点检修货车现有数：凡十八点当时在车辆段管界内的检修货车（包括装在货车上回送的部属货车或落地的检修车）不论停放在车站、工厂、车辆段、区间、专用线内或连挂在列车中运行，均由车辆所在地的车辆段、车站、分局列报。
二、十八点检修客车现有数
1、定期检修客车，不论车辆所在地（包括在他局工厂、段及回送途中）均由该客车的配属段列报。
2、摘车临修或事故修的客车，不论客车所属，均由车辆所在地的车辆段列报。但送往工厂修理时，则由客车的配属段列报，由车辆所在地的车辆段通知配属段。
三、十八点检修车在厂、段现有数划分：
1、在厂检修车：送往工厂修理的检修车，经车辆段与工厂在车辆交接单（车统—71）签字时刻起至修竣交车站在车辆修竣通知单（车统—36）上签字时止列为在厂检修车。
2、在段检修车：
（1）在段检修客车：除在厂检修客车外均由配属段列为在段检修车（摘车临修或在段事故修，由车辆所在地车辆段列报）。
（2）在段检修货车：在站段待修和站段修理中的检修车，自邻段接入由本段承修（或通过）以及入厂交接前的检修车。
第4条 回送检修车统计
回送检修车，根据检修车回送单（车统—26）由车辆所在地的车辆段自车辆接入时起统计检修车数。
检修车回送时，应由送出的车辆段以电话通知有关局（分局）车辆段作为掌握检修车的依据。车辆部门（调度）要掌握回送检修车的动态（车号、车次、命令号码），及时将回送检修车出入情况通知有关车辆段，车辆与统计部门要加强检修车的核对；每日十八点前，车辆段（列检所）与车站、分局（局）车辆调度与统计及时核对，发现差误要查明原因予以纠正。
第5条 检修车的起迄时分
有检车人员的车站，按车辆部门送交的车辆检修通知单（车统—23）送交车站签字时起，至车辆修竣通知单（车统—36）送交车站签字时止的全部时间。站段双方有协议规定间隔时间时，自列车技术检查完了时起至将车辆检修通知单（车统—23）交到车站时止；在间隔时间内送到车站按实际交到时分起算；在间隔时间后送到时，按规定间隔时间起算。
无检车人员的车站对临时发生故障的车辆，或由列车上摘下的事故车，不论重空，均由车站值班员通知管辖车辆段或列检人员，由通知时起站段双方均统计为检修车（车站应做出通话记录，内容为双方通话人姓名、时间、车种、车号、车辆故障原因作为依据）。车辆部门接到通知后，应立即前往检查并补发车辆检修通知单（车统—23），经鉴定认为不需修理或重车需要卸空后修理，应填发车辆修竣通知单（车统—36）予以撤销。需要修理的重车卸空后，自车站通知车辆部门时起，填发车辆检修通知单（车统—23）转为检修车。
车辆工厂修竣的货车，如规定以工厂自备机车取送时，由车辆送到规定交接地点，车站在车辆修竣通知单（车统—36）上签字时起转为运用车。
第6条 检修车的车种分类
客车车种分为优等车和一般车两类，优等车包括软卧、公务、软座、餐车、软硬卧、软硬座，一般车包括硬卧、硬座、行李（包括行邮）、邮政、简易客车。上列两类以外的客车列入其他车。
货车车种分为棚车（包括通风车、家畜车、沿零办公车、毒品车）、敞车、平车、（包括砂石车、长大货物车、集装箱专用车）、矿煤车（包括Ｋ13、Ｋ15、Ｕ60、Ｋ17、Ｋ18、Ｋ70）、罐车、保温车、守车七类。上述以外的货车，按基本构造分别列入棚车、敞车或平车内。
第7条 车辆段修竣车数确定
凡由车辆段进行检修的客、货车（不包括返工修及成组的整备车）均由施修段统计修竣车数。摘车检修的车辆，根据车站在车辆修竣通知单（车统—36）上签字时刻统计；不摘车检修的车辆，根据实际修理完了时分统计。摘车修数种修程同时进行的车辆，只统计一个修程，具体规定如下：
1、辅修与临修同时进行时，只统计辅修修竣车数。
2、临修与摘车轴箱检查或换冬油同时进行时，只统计摘车轴箱检查或摘车换冬油车数。
第8条 检修车休车时间的范围与划分
检修车自车站在车辆检修通知单（车统—23）上签字时起（站段双方协议规定有间隔时间时，可按协议规定时间统计）至车辆修竣通知单（车统—36）送交车站签字时止的全部时间称为休车时间。返工检修车修竣时，应将其休车时间按原修程分别加入全月休车时间内，不包括检修车误扣时间和回送检修车到达施修段（厂）所在站以前的运行时间。
休车时间分为：
1、待送时间：自车站在车辆检修通知单（车统—23）上签字时起至送入检修线时止的时间。
2、待修时间：自送入检修线时起至开始修理时止的时间。
3、修理时间：自开始修理时起至车辆修竣通知单（车统—36）送交车站签字时止的时间。
第9条 客货车检修成绩报表（车报—1）编制方法
1、本报表根据客货车检修运用日报（车报—1）和客货车检修登记薄（车统—31）编制。
2、本报表采用十八点结算制，即由上月月末十八点零一分起至当月月末十八点止。
3、客货检修车数（1、2、25～28栏），分母为全月每日十八点当时各该检修车的合计车数，分子为全月日均车数，均以整数填报，小数四舍五入。
4、客货车休车时间（19～24，47～56栏），分母为全月修竣车的总休车时间，分子为每一修竣车的平均休车时间。段修以日为单位，辅修、临修、摘车轴检以小时为单位。分母按整数填报，小数四舍五入。分子要小数一位，第二位四舍五入。
5、货车的特种车和一般车的划分方法：保温车（机械保温车单独统计）、罐车、90吨以上平车、各型底开门车（包括Ｋ13、Ｋ15、Ｕ60、Ｋ17、Ｋ18、Ｋ70）、检衡车均统计为特种车，上述以外的各种货车（不包括机械保温车）则为一般车。
6、代他部门修竣车数各栏，填报由外单位委托铁路修理，并由其付检修费的车辆修竣数。凡列入此项的车辆，不列报客车（二）项、货车（二）项修竣车数内。
7、段、厂修竣客车中外属局车数各栏，应填报客车（二）项修竣车数中，代修的他局配属客车数。
8、本报表按月、季、年编制，由车辆段调度于次月2日前汇总以书面上报铁路局计统处。铁路局月报于次月6日前，季、年报于8日前，由铁路局计统处汇总后报部。
第10条 客货车检修登记薄（车统—31）
客货车检修登记薄是记载客货车检修情况和检修成绩用以编制客货车检修成绩报表（车报—1）的主要依据。
第一栏至第三栏根据车体上涂打的标记，分别填记基本记号、补助记号、车号、标记载重。对特种车辆基本记号栏内注以“特”字。
第四栏根据货运单据填写重车始发站站名，空车不填此栏。
第五栏根据车辆检修通知单（车统—23）、检修车回送单（车统—26）分别填记“厂修”、“段修”、“临修”、“辅修”、“轴检”、“换冬油”等修程。
第六栏至第十三栏应填写各修程上一次的施工单位和时间。
第十四栏至第十六栏对摘车修的车辆分别填写摘车次数，摘车地点和摘车原因。
第十七栏与二十栏应根据车辆检修通知单（车统—23）、车辆修竣通知单（车统—36）车站签字时刻以及无列检所的中间站电话通知时刻。
第二十一栏与二十四栏应根据十七栏至二十栏进行计算后填写。
对客货车检修登记薄（车统—31）规定项目不能满足需要时，各铁路局可以结合实际情况增加项目，但对该表所规定的项目必须认真填写。
（附件略）