市场准入制度的宗旨和原则
市场准入制度的合理与否对经济发展具有重要的影响。制度的松紧程度直接影响着市场主体进入市场的成本和难易程度，影响着市场秩序和交易安全，影响着经济效率和活跃程度。经济发展水平、市场和市场主体发育程度、国际参与度、决策者和社会对经济的认识程度、国家干预经济的水平以及政治和民主的灵活度等都是影响市场准入制度的因素。但是从根本上来讲，建立什么样的市场准入制度应该取决于市场安全与经济效率成本之间的平衡点。
现在，法律在经济方面的任务是以市场经济为基础，规范和保护市场主体资格，创造公开、公正、公平的市场竞争环境，鼓励和促进市场的发展，提高经济效率，保护社会公共利益。从我国现状和国际趋势看，市场准入制度的改革必须以进一步完善社会主义市场经济体制为目标，参照国际惯例，促进提高经济效率，积极鼓励各类资源参与经济活动，注重市场主体行为的监管，积极培育和规范市场主体，努力创造公开、公平、公正的竞争环境，为经济社会发展提供重要的微观基础。市场准入制度应该体现以下的宗旨和原则。
（一）公开
公开是现代法制最重要的特点，公开的法律更加具有公信力，能够得到市场参与者的信任和遵守。
市场准入资格既是对市场主体进入市场的约束，又是引导和鼓励市场主体进入市场确定性的表示。市场准入制度通过法律的形式向社会公开，宣布了国家对市场主体资格的态度，明确了禁止什么，限制什么和鼓励什么，使欲进入市场的主体能够对政府行为，甚至间接对其他市场主体的性质状况抱有一定确定的合理预期。相反，市场的不稳定性和人们心理的不安全感很大程度上来自人们对他人行为包括政府行为的不可预期。人生来具有追求自由、平等和安全的权利和欲望，人是不安分的动物，愿意和喜欢冒风险（因为所选择的任何行为其结果都将发生在未来，而不确定性是未来的本质），但安全感也是人不可缺少的（对未来的合理预期能够带给人情绪上的平静和安全感），社会是人们在安全中不断挑战进步的。
中国的经济改革以前所未有的速度和广度进行着，人们既对未来充满了期望和信心，又对改革的持续、深入和稳定持谨慎态度，尤其是在人们过去经历了太多法律、政策的动荡和反复。在这种情况下，法律制度包括市场准入制度的公开对增强人们的信心是十分必要的。
公开市场准入制度，不仅仅是制度内容的公开，更是程序的公开，市场准入的程序、结果、依据以及有关机构和人员的职责、权限都要公开，未经公开的，不得作为依据，建立便于公民、法人和其他组织监督的制度。接受社会监督，让市场主体能够平等地通过此程序获得市场主体资格，在市场上进行竞争。随意性的市场准入制度会损害政府的形象，造成寻租现象，滋生了腐败。
（二）合法
市场准入制度赋予政府重要的行政权力，直接涉及公民、法人和其他组织的合法权益，关系到社会主义市场经济的发展。市场准入制度的立法和执法应当遵循我国的立法体制和依法行政的要求，符合法定权限和法定程序。
法律、行政法规可以设定市场准入制度，地方法规可以在不与上位法抵触的条件下制定关于本行政区域的市场准入制度，其他效力级别的法律都无权设定市场准入。
政府严格执行依法行政，没有法律依据，任何限制市场主体进入的行为都是非法的。与此相比，我国从传统计划经济向市场经济转变过程中，许多本来有法律依据的“市场准入”将随着改革逐渐被取消和完善，但还有市场准入从一开始就没有法律依据，是行政部门任意设置的，这是人治行政的做法。
美国的政府管制和行政审批制度需要接受严格的司法审查。中国现行行政诉讼法规定，人民法院只能受理针对行政行为提起诉讼的案件，在审理案件中，只能审查具体行政行为的合法性，但不能审查抽象行政行为的合法性，以后我国要完善行政法，健全对政府权力的监督和制约机制。
（三）必要（有效，不可替代，适度原则）
市场准入不一定能够弥补市场失灵，也不一定是不能为市场机制、行为监管替代的最佳方法。设定市场准入制度要符合经济规律，符合社会主义市场经济发展的要求，监管者要加强研究论证，避免任意性，注重事中监管，尽量发挥市场机制本身的作用，充分利用市场主体、民间机构的自律和辅助监管作用。避免政府在市场准入问题上掌握过度的控制权同时又流于形式。
凡是通过市场机制能够解决的，应当由市场机制去解决；通过市场机制难以解决，但通过公正、规范的中介组织、行业自律能够解决的，应当通过中介组织和行业自律去解决；通过事中事后监督能更好地解决问题的，不采取市场准入的方式规制；对既有的不符合上述要求的有关市场准入的规定，应当取消。概括起来就是“市场优先”、“自律优先”、“事后机制优先”的原则。
市场准入的产业主要涉及资源利用、交通、电信、电力等公用事业以及原材料、建筑工程承包、零售、外贸、金融、中介服务、高度危险业、新闻出版和文化建设等这些关系到公共安全、人民生命财产安全的行业。
竞争性行业的市场准入实行准则制，加强事中和事后的监管；不完全竞争领域实行核准制，加强资格审查和事中和事后监管；非竞争性领域实行审批制，全面重视全程的监管。
（四）效能
市场准入制度是存在制度的成本的，这不仅包括立法成本、执法成本，还包括市场准入制度给市场主体行为带来的成本以及给社会造成的成本。所以市场准入制度的建立和执行必须是经济的，收益要实质地高于成本。
企业设立法制中具体制度的选择需要考虑设立人的效率，也需要考虑未来相关交易主体及社会为此效率支出的成本。从具体设立制度来看，设立人的私人成本主要受制于如下变量：设立程序上的支出，设立条件准备上的支出等。设立人在特定制度下完成设立行为导致的外部性及相关市场主体防范机会主义的支出，主要包括如下几个方面：（1）相关市场主体调查、了解企业资信所需的费用支出；（2）相关市场主体为防御债权难于保障的意外设置保护措施而作的特别支出；（3）市场管理主体——政府如实施设立制度下监管设立行为所作的管理成本。此外，制度资源的稀缺性要求人们在考虑选择某种制度产品而非另一种制度产品所放弃的机会成本，机会成本也应纳入设立制选择中考虑因素。
合理划分和调整执行市场准入制度的部门的职责，简化程序，减少环节，加强和改善管理，提高效率，强化服务。各部门应当有明确的对外受理申请的“窗口”，方便申请人申请；涉及几个部门的，应当相互协调，合理化工作流程，便利当事人和部门的工作；市场准入制度的执行要严格遵守工作期限，提高工作效率。执行机构要努力为当事人提供便利的条件，尤其是利用现代化的网络环境对传统的工作程序进行改造，实现信息流的畅通和快捷。
从社会成本的最小化及政府管制的固有缺陷来看，企业设立法制不宜突出政府在防御机会主义中的地位和作用，而应突出设立制度（尤其是法定条件）的内部完善和相关法制的健全和配套，以实现外在成本的内部化和机会成本的最小化，从而真正使企业设立制度保证市场主体效率和社会效率并举。
（五）责任
列宁说：借口集体领导而无人负责，是最危险的祸害
对市场准入制度的进行合理分解，明确规定执行的领导决策层、可行性考核层、实际执行层的职责和权限，形成一个权力合理分配、行使相互监督的管理体系，防止少数人权力过分集中又缺乏内部监督、搞暗箱操作的弊端。
在赋予行政机关市场准入的行政权时，要规定其相应的责任。执行机关不但要对相对人的市场进入进行规制，还应当依法对市场主体动态的市场行为实施有效监督，并承担相应责任。行政机关不按规定的市场准入条件、程序行政，越权、滥用职权、徇私舞弊，以及对相对人不依法履行监督责任或者监督不力、对违法行为不予查处的，审批机关主管有关工作的领导和直接责任人员必须承担相应的法律责任。


云南省昆明市人民政府


昆明市建筑行业安全监督办法
　（一九八九年七月十七日　昆政发〔１９８９〕１７１号）



第一章　总则





　　第一条　为加强建筑行业安全管理，减少伤亡事故和职业病危害，保障职工在劳动过程中的安全和健康，根据国家有关规定，结合我市具体情况，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于在昆明市的全民、集体、个体及外资、中外合资（合作）建筑企业。

第二章　监督机构和任务





　　第三条　昆明市建筑工程管理局设置昆明市建筑行业安全监督站，负责昆明市建筑行业安全监督管理工作。
　　县（区）城建局（建委）设置县（区）建筑行业安全监督站，负责本县（区）建筑行业安全监督管理工作，并接受昆明市建筑行业安全监督站的业务指导。


　　第四条　昆明市建筑行业安全监督站的主要任务是：
　　１、贯彻执行国家、省人民政府及上级业务主管部门制定的有关法律法规，安全规程和技术标准；
　　２、研究制定行业安全工作计划、工作措施和有关管理规定；
　　３、审查建筑企业的安全生产资质，发放和收回安全合格证；
　　４、负责组织行业安全监督人员及企业专职安全管理干部的技术业务培训，监督企业对职工进行安全教育和技术培训；
　　５、参与行业内重大伤亡事故的查处和职业病的调查，编报本地区建筑企业职工伤亡事故的统计；
　　６、在行业内推广施工现场安全防护标准及施工现场机械设备标准化管理，参与安全技术设施、安全技术科研成果及施工非标准安全设施的审查和鉴定；
　　７、检查企业安全生产管理及安全措施落实情况，监督建筑企业按规定执行各项安全法规、安全规程和技术标准；
　　８、监督企业按规定提取和使用安全经费及实施安全奖惩办法；
　　９、组织行业安全生产检查。表扬或奖励安全生产的先进单位和个人，惩处或负责提请有关部门惩处违反安全生产规定的单位和个人。


　　第五条　县（区）建筑行业安全监督站的主要任务是：
　　１、根据有关法律法规、安全规程和技术标准，对本地区建筑企业的安全生产进行监督管理；
　　２、参与安全技术设施和安全技术科研成果的鉴定；
　　３、检查企业开展安全宣传教育、安全培训及对特殊作业工种审证工作的情况；
　　４、参与本县（区）行业内重大伤亡事故的调查处理，并负责将处理情况报昆明市建筑行业安全监督站备案；
　　５、根据安全生产检查情况，表扬或奖励本县（区）安全生产的先进单位及个人，惩处或负责提请有关部门惩处违反安全生产规定的单位和个人；
　　６、定期向市安全监督站报告工作情况，承担市安全监督站交办的各项工作。
第三章　安全监督员的职责和管理





　　第六条　各级安全监督站的任务，由各级安全监督员具体实施。


　　第七条　各级安全监督站的专、兼职安全监督员，应从能坚持原则，责任心强，熟悉安全技术工作的工程技术人员，或担任行业安全管理工作三年以上的人员中选（聘）用。


　　第八条　各级安全监督站的专职或兼职监督员，其资格审查由昆明市建筑工程管理局负责。经审查合格并颁发《昆明市建筑行业安全监督员》证后，方可从事安全监督工作。
　　专、兼职监督员如有变化，应及时报审批部门备案或重新审批。


　　第九条　安全监督员应认真学习国家有关安全生产、劳动保护的法律法规及各种安全规程标准，不断提高自己的政策水平和业务水平，正确履行各项职责。


　　第十条　各级安全监督站应加强对安全监督员的思想教育，业务培训和考核。对秉公办事，积极负责的安全监督员，可报请其主管部门给予奖励。对有玩忽职守、滥用职权、打击报复，徇私舞弊等行为的监督员，应严肃查处。

第四章　监督程序和主要内容





　　第十一条　施工企业在工程开工前，必须到工程所在地的建筑安全监督站办理注册登记手续，接受安全监督站的监督和管理。


　　第十二条　在施工过程中，安全监督站重点监督施工单位的安全责任制、安全生产保证体系及施工方案中有关的安全技术措施，以及特殊作业工种持证操作情况，其中，土方作业、高空作业、架设机具、吊装作业、模板支搭、垂直运输、中小型机械、施工用电、尘毒作业和易燃易爆作业环境安全设施状况等为重点检查内容。


　　第十三条　对建筑企业的生产车间，安全监督站重点检查尘毒危害、事故隐患、失火爆炸等不安全因素。


　　第十四条　企业发生因工伤亡事故，必须在二十四小时内向所在地的县（区）安全监督站报告，并同时上报行政主管部门、劳动人事主管部门和工会。重大事故和特大事故应及时上报国家建设部。

第五章　罚则





　　第十五条　市、县（区）建筑行业安全监督站对违反安全生产规定的施工企业，根据情节轻重可给予罚款、警告、停止作业、限期整改、停产整顿等处分，同时，还可提请有审批权的部门按规定降低该企业的资质等级或吊销资质证。


　　第十六条　对发生重大伤亡事故和特大伤亡事故的企业，除按规定对企业进行罚款外，对直接责任者给予罚款、行政处分。触犯法律的，依法论处。


　　第十七条　对具有下列情况之一的企业，给予２００－２０００元的罚款。
　　１、企业安全生产管理工作混乱，安全生产责任制不明，无安全技术措施的；
　　２、施工生产无安全保障，防护装置不齐、事故隐患明显的；
　　３、违章作业，设备带病运转，安全保险装置残缺不齐，危及人身安全的；
　　４、特殊作业工违章指挥作业，情节严重的；
　　５、电器装接线路混乱，明显违反安全用电规定，危及人身安全的；
　　６、消防设施及设备器材不齐或失效，火险隐患严重的；
　　７、其他违反施工安全生产规定、技术规范和标准的行为；
　　８、因单位领导违章指挥，强令工人冒险作业，造成严重后果的；
　　９、因单位领导管理不善，造成企业发生重大伤亡事故的；
　　１０、发生伤亡事故后，不认真采取防范措施，致使同类事故再次发生。


　　第十八条　对因抢险救灾或不可抗拒的原因而未遵守安全生产规定的，免予处罚。


　　第十九条　企业对县（区）安全监督站的处罚不服，可在接到处罚决定书次日起十五日内，向市安全监督站提出书面申诉，由市安全监督站负责仲裁。


　　第二十条　企业缴纳的罚款，在税后留利中列支，不得列入营业外支出。


　　第二十一条　罚款应专项存储，专款用于建筑行业安全的管理、宣传教育、安全技术培训、表彰先进等活动。

第六章　附则




　　第二十二条　本办法由昆明市建筑工程管理局负责解释。


　　第二十三条　本办法自公布之日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　昆明市建筑工程管理局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九八九年三月十四日