四川省人民政府


四川省实施行政许可规程


（2004年6月30日四川省人民政府第38次常务会议审议通过 2004年7月26日四川省人民政府令第181号公布 自公布之日起施行）



第一章 总则

第一条 为规范行政许可的实施，根据《中华人民共和国行政许可法》（以下简称行政许可法），结合四川实际，制定本规程。

第二条 本省行政区域内具有行政许可权的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及依照法律、法规、规章的规定受委托实施行政许可的行政机关（以下统称行政机关）依法实施行政许可适用本规程。

第三条 本省行政区域内行政机关实施的行政许可事项必须是法律、行政法规或国务院决定、四川省人民代表大会及其常务委员会制定或批准发布的地方性法规以及四川省人民政府规章设定的行政许可事项。

行政机关不得实施无前款规定依据的行政许可。

第四条 县级以上人民政府应当对本行政区域内实施的行政许可事项及实施行政许可的行政机关通过政府指定的媒体向社会公告；政府已建立公众信息网站的，同时在其网站上公告。县级以上人民政府应当根据法律、法规和规章的制定、修改、废止情况，对公告的行政许可事项及时进行调整更新。

行政机关应将其本机关实施的行政许可事项同时在本机关的公示栏、公示资料上公示。县级以上人民政府设立的政务服务中心，应将本级人民政府行政机关实施的所有行政许可事项在其公示栏、公示资料上公示。已建立公众信息网站的行政机关和政务服务中心应将有关信息同时在其网站上公示。

第五条 行政机关应当根据实施行政许可的有关法律、法规和规章的规定，对其实施的每一项行政许可拟定实施办法，并报同级人民政府法制工作机构备案。

行政许可实施机关应简化内部工作流程，提高办事效率。

第六条 县级以上人民政府法制工作机构和行政许可实施机关的法制工作机构应当定期组织对行政许可的实施情况及存在的必要性进行评价并听取公民、法人或者其他组织的意见；对经评价认为通过行政许可法第十三条所列方式能够解决的，应当及时逐级向上级人民政府法制工作机构报告，省人民政府法制工作机构负责汇总有关信息。

省人民政府法制工作机构应定期组织对本省行政区域内实施的行政许可事项进行评价，认真听取行政许可实施机关、公民、法人或者其他组织的意见；对经评价认为需要变更或取消行政许可事项的，应按程序向法律、法规、规章制定机关提出报告。

第七条 县级以上人民政府设立的政务服务中心负责组织、指导、协调本级人民政府所属行政机关集中受理、现场办理行政许可事项，制定受理申请和办理行政许可的工作程序和规则，并督促有关行政机关实施。

县级以上人民政府已设立政务服务中心的，行政许可事项应当在政务服务中心统一受理、集中办理，有关行政机关不得再在其他场所受理行政许可申请。

第八条 行政机关实施行政许可，依照法律、行政法规收取费用的，应当按照公布的法定项目和标准收费；所收取的费用必须全部上缴同级财政国库，任何机关或者个人不得以任何形式截留、挪用、私分或者变相私分。财政部门不得以任何形式向行政机关返还或者变相返还实施行政许可所收取的费用。

第九条 除法律、行政法规另有规定外，行政机关实施行政许可和对被许可人实施许可事项的行为进行监督检查，不得收取任何费用。

行政机关实施行政许可、组织听证、组织对实施的行政许可进行评价所需经费应当列入本行政机关的预算，由同级财政予以保障。

第二章 行政许可的实施机关

第十条 行政机关依据法律、法规、规章委托其他行政机关实施行政许可的，应当签署《实施行政许可委托书》。

《实施行政许可委托书》应载明委托机关和受委托机关的名称、地址、联系方式，委托的具体事项、委托实施行政许可的方式、委托期限及法律责任等。

《实施行政许可委托书》应报县级以上人民政府法制工作机构备案，并通过政府指定的媒体和政府网站向社会公告。行政机关（包括委托机关和受委托机关）应将《实施行政许可委托书》在本机关的公示栏、公示资料上公示。县级以上人民政府设立的政务服务中心，应将本级人民政府有关行政机关签署的所有《实施行政许可委托书》在其公示栏、公示资料上公示。已建立公众信息网站的行政机关和政务服务中心应将有关信息同时在其网站上公示。

受委托机关应以委托机关的名义受理行政许可申请、作出行政许可决定和向申请人送达行政许可决定。委托机关对受委托机关实施行政许可的行为的后果承担法律责任。

第十一条 行政许可依法由两个以上行政机关共同实施或分别实施的，按下列原则办理：

（一）共同实施行政许可的，由本级人民政府确定主办的行政机关受理行政许可申请，并转告有关行政机关分别提出意见后由受理行政许可申请的行政机关统一办理。

（二）应当当场作出决定的，本级人民政府可以要求相关行政机关集中办理；设立了政务服务中心的，由政务服务中心组织集中办理。

（三）分别实施行政许可的，由本级人民政府组织相关行政机关联合办理。设立了政务服务中心的，由政务服务中心组织有关行政机关联合办理。

第三章 行政许可的实施程序

第十二条 行政机关应当根据便民的原则，对其实施的每一项行政许可分别编印办理行政许可指南，告知行政许可申请人办理申请的方法和需注意的事项。办理行政许可指南应当包括有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录等。

行政机关应当将其所有办理行政许可的指南在其受理行政许可申请的办公场所公示，已建立公众信息网站的行政机关应同时在其网站上公示。

县级以上人民政府设立的政务服务中心，应将本级人民政府有关行政机关实施的所有行政许可事项的办理行政许可指南在其公示栏、公示资料上公示，已建立公众信息网站的政务服务中心应同时在其网站上公示。

第十三条 申请办理行政许可的申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人免费提供行政许可申请书格式文本。

已建立公众信息网站的行政机关应当同时将申请书格式文本以及其实施行政许可依据的法律、法规、规章文本在其网站上全文公布，并允许公众免费下载。

已建立公众信息网站的政务服务中心，应将本级人民政府有关行政机关实施的所有行政许可事项的前款规定的文本在其网站上公布，并允许公众免费下载。

第十四条 以电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出行政许可申请的，申请人应保证提供材料的真实性并提供可以依法确认其身份的证明。根据需要确需提交正式书面材料的，行政机关应当在收到申请资料的当场或者5日内一次性告知行政许可申请人补交正式书面材料。

第十五条 属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的行政许可申请，行政机关应当受理，并向申请人出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的《行政许可申请受理通知书》。行政许可的办理期限从该注明日期开始计算。

申请材料不齐全或者不符合法定形式的，行政机关应当在收到行政许可申请资料的当场或者5日内一次告知行政许可申请人需要补正的全部资料并向申请人出具《一次告知通知书》。

第十六条 对于本规程第十四条和第十五条第二款所规定的情形，逾期行政机关未履行一次告知义务，造成行政许可申请人补正材料仍不齐全或不符合法定形式的，行政机关必须按照本规程第十五条第一款规定向申请人出具《行政许可申请受理通知书》后，方可要求申请人补正申请资料。申请人补正申请资料的期限不得从行政机关办理行政许可期限中扣减。

第十七条 行政机关依法作出不予受理行政许可申请决定的，应向申请人出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的《不予受理行政许可申请通知书》，并在通知书上说明具体理由。行政许可申请人对行政机关作出的不予受理行政许可申请的决定，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第十八条 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，依法不需要对申请材料的实质内容进行审查的，行政机关应当当场作出书面的行政许可决定。

第十九条 行政机关和县级以上人民政府设立的政务服务中心应当利用电话、手机短信、电子邮件等通讯手段，尽快将行政许可决定等信息通知行政许可申请人。

第二十条 行政机关作出的准予行政许可的决定及准予行政许可事项的相关信息应当予以公布，公众有权复制或免费查询；已建立公众信息网站的行政机关，应将准予行政许可的决定及准予行政许可事项的相关信息同时在其网站上公布，公众有权免费查阅和下载。

第二十一条 申请人申请变更行政许可事项的，行政机关应当按照实施行政许可的程序作出决定。

行政机关对申请人变更行政许可申请作出决定的期限，法律、法规和规章有规定的，按照法律、法规和规章的规定办理；法律、法规和规章没有规定的，不得超过办理初次行政许可申请的期限。

第二十二条 对于有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，需要赋予特定权利的事项，除法律、行政法规另有规定的外，行政机关应当通过招标、拍卖等公平竞争的方式作出决定；行政机关在作出准予行政许可时，应当与被许可人书面约定被许可人依法享有的开发、使用、经营、收益等权利和依法承担的资源保护、生态环境保护和其他社会公益义务，明确价格行为方面的权利和义务，服务质量及标准，安全保障措施及标准，以及违反约定应承担的责任等。

第四章 听证制度

第二十三条 行政机关依法实施以下行政许可事项的，应当组织听证：

（一）法律、法规、规章规定应当听证的行政许可事项；

（二）行政机关认为涉及公共利益的重大行政许可事项；

（三）依法被告知听证权利的行政许可申请人、利害关系人，在法定期限内，提出听证申请的事项。

第二十四条 本规程第二十三条第（一）、（二）项规定实行听证的事项，除涉及国家秘密外，应公开进行听证，并接受社会监督；本规程第二十三条第（三）项规定实行听证的事项，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应公开进行听证。

公开进行的听证，公民、法人或者其他组织可以申请参加旁听。

第二十五条 对本规程第二十三条规定范围的事项作出行政许可决定的行政机关为听证组织机关。

依法应当经两级以上行政机关审查决定的行政许可事项，最终作出决定的行政机关为听证组织机关。

听证组织机关的法制工作机构或者相对独立的非行政许可审查机构为听证组织机构，负责听证的具体组织。

第二十六条 听证主持人负责听证的具体主持工作，记录员负责听证记录并制作听证笔录。

听证主持人由听证组织机关负责人指定，听证记录员由听证主持人指定。

第二十七条 听证主持人应当中立、客观、全面地听取听证参加人的陈述意见，并依法行使下列职权：

（一）确定举行听证的时间、地点和方式；

（二）决定中止或者延期听证；

（三）核实听证参加人身份及其委托代理人身份、权限；

（四）维持听证秩序，制止违反听证纪律的行为；

（五）就行政许可的证据、理由询问听证参加人；

（六）组织参加人进行辩论、质证；

（七）要求听证参加人提供或补充证据；

（八）本规程赋予的其他职权。

第二十八条 听证主持人、记录员是下列人员之一的，应当回避：

（一）行政许可申请的审查人员；

（二）申请人、利害关系人、行政许可申请的审查人员的近亲属；

（三）与行政许可申请有直接利害关系的其他人员。

第二十九条 听证参加人包括行政许可申请的审查人员、行政许可申请人、利害关系人。

申请人、利害关系人可以亲自参加听证，也可以签署委托代理书，委托一至二人代理参加听证。

第三十条 以下行政许可事项，行政机关应当以公告形式告知行政许可听证的相关信息：

（一）法律、法规、规章规定应当听证的行政许可事项；

（二）行政机关认为涉及公共利益的重大行政许可事项；

（三）涉及利害关系人较多或者不特定的行政许可事项。

前款第（三）项规定的行政许可事项，行政机关在发布公告的同时，应当将公告内容张贴于利害关系人所在区域公共场所。

第三十一条 行政机关实施本规程第二十三条第（一）、（二）项规定的行政许可事项，行政机关应当于举行听证的7日前，通过指定的媒体向社会公告听证的事项、时间、地点以及听证参加人的登记、选择办法；同时将公告内容张贴于利害关系人所在区域公共场所。

行政机关实施本规程第二十三条第（三）项规定的行政许可事项，行政机关在作出行政许可决定前，应当向申请人、利害关系人送达听证告知书，告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利。申请人、利害关系人应当在被告知听证权利之日起5日内向行政机关书面提出听证申请。利害关系人数量众多的，由利害关系人推举代表；代表难以推举产生的，行政机关应当按照受理申请的先后顺序确定代表。

申请人、利害关系人在法定期限内提出申请的，行政机关应当在申请之日起20日内组织听证，依照本规程第三十条规定需要公告的，应当于举行听证的7日前，以公告的形式告知听证的事项、时间、地点以及听证参加人的登记、选择办法。逾期不提出听证申请的，视为放弃听证。

按照本条第一款、第二款规定的程序，没有听证申请人或者听证申请人、利害关系人在法定期限内不提出申请的，行政机关可以不举行听证。

第三十二条 听证开始前，听证主持人应当核对听证参加人身份，确认申请人、利害关系人是否申请听证主持人、记录员回避。

申请人、利害关系人申请听证主持人回避的，听证主持人应当报行政机关负责人决定是否回避；申请记录员回避的，由听证主持人决定是否回避。

第三十三条 听证应按下列程序进行：

（一）听证主持人宣读听证纪律；

（二）行政许可申请的审查人员提出审查意见的证据、理由以及审查建议；

（三）申请人、利害关系人就行政许可申请提出证据、理由，并进行陈述、申辩；

（四）行政许可申请的审查人员、申请人、利害关系人就行政许可申请的理由和法律适用问题进行辩论，并对其他听证参加人提供的证据进行质证；

（五）申请人、利害关系人作最后陈述；

（六）听证主持人宣布听证结束。听证笔录交听证参加人确认无误后签字或者盖章。

第三十四条 听证应当制作听证笔录。听证笔录应当载明下列内容：

（一）行政许可申请事项；

（二）听证主持人姓名、职务；

（三）听证记录人姓名、职务；

（四）听证参加人姓名或者名称、地址；

（五）听证举行时间、地点、方式；

（六）行政许可申请审查人员提出审查意见的证据、理由以及适用听证程序的行政许可审查建议；

（七）申请人、利害关系人的陈述、申辩内容；

（八）听证参加人进行质证、辩论的内容；

（九）听证参加人签名或者盖章。听证参加人拒绝签字或盖章的，由听证主持人在听证笔录上说明情况。

听证结束后，听证主持人应当就听证情况及审核意见写出听证报告，并随同听证笔录一并报行政机关负责人。

行政机关应当根据听证笔录，作出行政许可决定。

第三十五条 有下列情形之一的，可以中止听证：

（一）听证参加人因不可抗拒的原因，无法继续参加听证的；

（二）在听证过程中，需要对有关证据重新鉴定、勘验调查的或者需要通知新的证人到场作证的；

（三）其他需要中止听证的情形。

中止听证情形消失后，应当恢复听证。

第三十六条 申请人、利害关系人有下列情形之一的，视为放弃听证：

（一）无正当理由，不参加听证的；

（二）听证中途未经听证主持人允许退场的；

（三）严重违反听证纪律，不听制止的；

因前款所规定的情形之一被视为放弃听证的，不得再次对同一事项要求听证。

第五章 监督检查

第三十七条 上级行政机关应当按照法律、法规的规定，对下级行政机关实施行政许可的行为进行监督检查。

县级以上人民政府监察机关和政府法制工作机构、政府部门法制工作机构具体承担对行政机关实施行政许可的监督检查工作。

监督检查应将下列事项作为重点，发现违法问题应依法予以纠正：

（一）是否违法设定行政许可；

（二）是否依照法定授权和法定程序实施行政许可；

（三）是否依照法律、行政法规的规定收取费用并将其全部缴入同级财政国库；

（四）是否依法履行对被许可人的监督职责。

第三十八条 行政机关违法设定行政许可或实施无本规程第三条第一款规定依据的行政许可的，任何单位和个人都可向县级以上人民政府法制工作机构举报，由政府法制工作机构责令限期自行撤销；逾期不撤销的，报请同级人民政府撤销擅自设定行政许可的文件，纠正违法实施的行政许可行为。

第三十九条 行政机关应当建立行政许可投诉制度，指定专门机构负责受理和处理对本行政机关实施行政许可行为的投诉，并在本机关公众信息网站公布受理投诉的机构及电话等。

行政机关不得拒绝受理投诉。受理投诉时，应当向投诉人出具受理的书面回执。

行政机关应当在受理投诉后10个工作日内将处理意见书面告知投诉人。

第四十条 县级以上人民政府设立的政务服务中心应当建立健全实施行政许可的投诉制度，受理在政务服务中心办理行政许可行为的投诉，视情节，对被投诉人给予批评、通报，对违反政务服务中心管理规定的，责令纠正；需要依法纠正或给予处分处罚的，及时移送有权机关予以处理。

第四十一条 行政机关应当建立健全抽查制度、巡查制度，加强对被许可人实施许可事项行为的监督检查。

行政机关依法对被许可人实施许可事项的行为进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权依法查阅行政机关对被许可人的监督检查记录。

第四十二条 行政机关进入被许可人的生产经营场所进行监督检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或有关人员出示行政执法证件。当事人或者有关人员应当协助调查或者检查，并如实提供有关情况和材料，不得阻挠。

第四十三条 对公民、法人或者其他组织有关违法实施许可事项的行为的举报，行政机关经查证属实的，应当及时作出处理，并将处理情况告知举报人。

第四十四条 作出行政许可决定的行政机关按照行政许可法第六十九条的规定撤销行政许可的，应当作出书面决定，并在作出决定之日起10日内送达被许可人和利害关系人。

上级行政机关发现下级行政机关作出的行政许可决定有行政许可法第六十九条规定的情形之一，决定撤销行政许可决定的，应当按规定作出《行政执法监督决定书》，并于作出决定之日起30内送达作出原行政许可决定的行政机关、被许可人和利害关系人。

第六章 行政许可责任追究

第四十五条 县级以上人民政府应当建立健全行政许可责任追究制度，查处、纠正行政机关违反行政许可法和本规程实施行政许可的行为，并对相关责任人员依法追究行政责任。

第四十六条 越权实施行政许可、在实施行政许可时违法收取费用、不依法履行对被许可人监督职责、违反法定程序实施行政许可的，应当撤销已作出的行政许可决定，纠正违法行政行为或责令有关行政机关履行法定职责，并视其情节轻重，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告至撤职处分。

第四十七条 行政机关及其工作人员在实施行政许可中有下列情形之一的，应当纠正违法或不当行政行为，并视其情节轻重，给予直接负责的主管人员和其他直接责任人员警告至撤职处分。

（一）在政务服务中心受理行政许可申请的同时，又在其他地方受理申请的；

（二）在行政许可法定条件之外，附加有偿咨询、培训、购物、指定中介服务的；

（三）无法定依据，将行政审批及资格、资质认证作为企业注册登记前置条件的；

（四）因不依法履行监管职责，而未发现取得行政许可的行政相对人已不再具备行政许可条件，或发现后仍不撤销原行政许可，造成严重后果的。

第四十八条 被许可人违法或不当实施许可事项的行为，造成社会危害后果的，按下列规定追究实施行政许可的行政机关的责任：

（一）被许可人符合行政许可法定条件，但在实施行政许可事项的行为中变更或放弃法定条件，造成社会危害后果的，追究实施行政许可的行政机关不履行对被许可人监督检查职责的责任；

（二）被许可人不符合行政许可法定条件，行政机关审查不严，过失作出错误的行政许可决定的，追究行政机关的失职责任；

（三）行政机关明知被许可人不符合法定条件仍然作出行政许可决定的，追究行政机关滥用职权的责任；构成犯罪的，依法追究有关责任人员的刑事责任。

第四十九条 行政机关违法或不当实施行政许可的，由县级以上人民政府法制工作机构对违法和不当实施的行政许可行为予以纠正，并由实施行政许可的行政机关的上级行政机关或有关行政监察机关对相关责任人依法追究行政责任。

县级以上人民政府监察机关与政府法制工作机构应当建立联席会议制度和协作办案机制，定期开展专项监督检查，及时发现和纠正违法或不当实施行政许可的行为，依法追究有关责任人员的行政责任。

第七章 附则

第五十条 本规程由四川省人民政府法制办公室负责解释。

第五十一条 本规程自公布之日起施行。




中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


证券投资基金托管资格管理办法



现发布《证券投资基金托管资格管理办法》，自2005年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席： 尚福林

中国银行业监督管理委员会主席： 刘明康



二○○四年十一月二十九日



证券投资基金托管资格管理办法

第一条 为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 商业银行从事证券投资基金（以下简称基金）托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。
第三条 申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：
（一） 最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；
（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；
（四） 有安全保管基金财产的条件；
（五） 有安全高效的清算、交割系统；
（六） 基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；
（七） 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；
（八） 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（九） 最近3年无重大违法违规记录；
（十） 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
第四条 申请人应当具备安全保管基金财产的下列条件和能力：
（一） 有从事基金托管业务的设备与设施；
（二） 为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立；
（三） 将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管；
（四） 依法监督基金管理人的投资运作；
（五） 依法执行基金管理人的指令，处分、分配基金资产；
（六） 依法复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和申购、赎回价格；
（七） 妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料；
（八） 有健全的托管业务制度。
第五条 申请人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定:
（一） 系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账；
（二） 从交易所安全接受交易数据；
（三） 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；
（四） 依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
第六条 申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：
（一） 基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统；
（二） 接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公房间，无关人员不能随意进入；
（三） 有完善的基金交易数据保密制度；
（四） 有安全的基金托管业务数据备份系统；
（五） 有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。
第七条 申请人应当向中国证监会报送下列申请材料，同时抄报中国银监会：
（一） 申请书；
（二） 具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告；
（三） 设立专门基金托管部门的证明文件；
（四） 内部机构设置和岗位职责规定；
（五） 基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
（六） 关于安全保管基金财产有关条件的报告；
（七） 关于基金清算、交割系统的运行测试报告；
（八） 办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告；
（九） 基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
（十） 相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度；
（十一） 开办基金托管业务的商业计划书；
（十二） 中国证监会、中国银监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形式的，向申请人出具书面受理凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知申请人需要补正的全部内容。
第九条 中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。中国证监会作出予以核准决定的，应当会签中国银监会；作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
中国银监会应当自收到会签件之日起20个工作日内，作出行政许可决定。中国银监会作出予以核准决定的，中国证监会和中国银监会共同签发批准文件，并由中国证监会颁发基金托管业务许可证；中国银监会作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
第十条 中国证监会、中国银监会在作出核准决定前，应当联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场核查。
现场核查应当由两名以上的工作人员进行。
现场核查的时间不计算在前条规定的期限内。
第十一条 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。
基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。
第十二条 基金托管人应当守法经营，诚实信用，恪尽职守，勤勉尽责，切实履行法定和约定的职责。
第十三条 基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和代销业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。
第十四条 基金托管人应当加强与其他基金托管人之间的沟通和交流，不得进行不正当竞争，不得垄断市场。
第十五条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在一年内不得再次申请基金托管资格。
申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，中国证监会商中国银监会撤销基金托管资格，处以警告、罚款，由中国证监会注销基金托管业务许可证；中国银监会可以区别不同情形，责令申请人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者对其给予警告、罚款，或者禁止其一定期限直至终身从事银行业工作；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 中国证监会、中国银监会依法对商业银行基金托管业务活动进行监督管理。
第十七条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形的，应当立即向中国证监会和中国银监会报告，并在规定期限内改正。
未及时报告的，中国证监会、中国银监会责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款；中国银监会可以依法责令基金托管人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作。
第十八条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形，未在规定期限内改正的，中国证监会商中国银监会暂停或者吊销基金托管资格，由中国证监会注销基金托管业务许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会商中国银监会给予罚款，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十九条 本办法适用于境内中资商业银行，不适用于外资商业银行。
第二十条 本办法自2005年1月1日起施行。