关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
证监发[2007]69号
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司，中国期货保证金监控中心公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：
去年以来，资本市场发生了转折性变化，各项基础性制度改革取得成效，投资者信心明显增强。值得注意的是，随着市场不断活跃，大量缺乏风险意识和风险承担能力的新投资者入市，市场违规行为也有所抬头。针对当前市场情况，立足我国资本市场健康发展的全局，必须继续深入做好投资者教育，进一步强化新形势下的市场监管工作，切实防范市场风险。按照全国金融工作会议精神和年初我会确定的加强投资者教育、加强市场监管的工作部署，现就有关事项通知如下：
一、牢固树立保护投资者合法权益的意识，进一步增强做好投资者教育工作的主动性
保护投资者合法权益，始终是证券期货监管工作的出发点和落脚点。深入开展投资者教育工作，是保护投资者合法权益的重要环节。通过多年的努力，我国资本市场的投资者教育工作取得了初步成效。但与市场发展状况和投资者队伍不断壮大的实际需要相比尚有相当的差距，一些市场中介机构对投资者教育工作认识不深，重视不够，投入不足，重客户开发、轻客户风险评估，重业务规模、轻风险揭示，重投资推介、轻基本知识普及，重形式、轻实质内容等问题还比较突出。当前我国资本市场还处在新兴加转轨阶段，资本市场持续稳定运行的基础仍不牢固，加强投资者教育任重道远。切实维护好投资者的合法权益，我们必须始终坚持投资者教育和强化市场监管齐抓并举。各证监局和自律性组织必须从资本市场发展的全局出发，进一步增强对做好投资者教育和强化市场监管工作重要性的认识，按照年初全国证券期货监管工作会议的部署和尚福林主席在今年3月22日全系统视频会议上的讲话精神，督促证券期货经营机构认真担负起风险揭示的职责，增强开展投资者教育工作的自觉性和主动性，督促上市公司认真做好信息披露，提高市场透明度，不断增强投资者对市场风险的认识、警惕、防范和提高自我保护意识，严厉查处各种违法违规行为，维护资本市场健康稳定运行。
二、突出重点，强化风险揭示
结合近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实、准确、完整、及时地披露信息上来。
证券公司在向客户提供交易服务和交易产品时,要严格执行开户程序的规定,确保账户资料真实、准确、完整，资产权属清晰，同时要有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的风险承担能力的评估工作，教育投资者树立正确的投资理念，注重长期投资，讲清投资与投机、风险与收益的关系，教育投资者认识股票投资是高风险投资，切实告诫投资者不能将日常生活必须资金和必备资金投入股市。坚决杜绝开户中的弄虚作假。
基金管理公司和基金代销机构要规范营销行为，特别是对新开基金账户的投资者要合规推介产品，说明基金份额与储蓄存款、债券等投资产品的差异，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，认真做好不同风险承担能力投资者的风险测试工作，建立健全基金销售的适用性管理制度。
投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。
期货经营机构要积极宣讲股指期货的风险特征及其与股票现货市场操作的显著差异。
各上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌。要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入二级市场。在股价异常变动时，上市公司应及时、准确、公平地发布临时报告，澄清事实并提醒投资者注意风险，使投资者特别是中小投资者了解上市公司的情况，行使知情权。
各证券交易所和登记结算公司要加强对上市公司股价异动的监测和分析，认真落实对股价异动和信息披露的联动监管快速反应机制，督促上市公司及时披露重大敏感信息。中国证券业、期货业协会要积极发挥行业自律职能，要加快出台投资者教育的工作方案和工作指引，做好对会员投资者教育工作的检查、督促和评估。
要加强与新闻媒体的合作，引导和配合媒体通过开辟专栏、征文、公益广告等多种形式教育投资者，使大家充分认识到没有只涨不跌的市场，也没有只赚不赔的投资产品，要警示投资者理解并始终牢记“买者自负”的原则，理性管理个人财富，安全第一。要让投资者理解并始终牢记“股市有风险，入市须谨慎”的投资准则，防止不顾一切、盲目投资的非理性行为。要对个别投资者中出现的抵押房产炒股、拿养老钱炒股的情况，加大告诫力度，使他们理解并始终牢记，生活必须和必备资金，关系身家性命，切勿冒险投资。要提高投资者风险防范意识和风险控制能力。要密切关注非法证券活动的新动向，告诫投资者参与非法证券活动不受法律保护，警示投资者不得参与非法证券活动。
三、开展投资者教育专项检查工作
各证监局要按照整体工作部署，对证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司落实投资者教育，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。
证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的主要内容包括投资者风险教育基金的提取和使用情况、投资者服务中心建设情况以及基金销售机构风险揭示档案建立健全情况和发放《基金投资者教育手册》的情况。证券投资咨询机构专项检查主要内容是其开展业务合规性的情况。期货经营机构专项检查的主要内容是其落实股指期货投资者教育部署的情况。上市公司专项检查要以落实开展公司治理专项活动的各项目标为重点，在当前阶段突出做好对上市公司信息披露工作规范化的核查。
各证监局要结合本辖区实际制定现场检查的整体安排，在近期完成对辖区1/3重点证券期货经营网点的现场检查工作并随着工作进展可以分阶段及时提交报告。检查报告应包括现场检查具体实施方案、发现的问题、采取的监管措施以及对投资者教育的工作建议等。各自律性组织要按照分工要求，对会员单位投资者教育工作开展情况进行巡查，及时通报检查情况。
对于投资者教育和防范风险工作存在问题的证券公司和营业网点，要及时采取监管措施。对问题严重或整改不力的，要采取责令暂停证券开户代理业务、限制客户转托管转入等限制业务措施，并公开处理结果；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管措施。对违规从事证券投资咨询业务的有关机构和责任人，要严格追究责任。对于存在严重问题的基金管理公司和基金代销机构，要根据综合监管的原则和要求，采取暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格，并追究相关人员责任。对开展股指期货投资者教育工作落实不力的期货经营机构，实施相应的限制业务措施。对信息披露存在严重问题的上市公司，要立即立案稽查。
四、强化监管，及时惩处市场违法违规行为
各派出机构、证券交易所、证券登记结算公司要紧密配合，进一步加强一线监管，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击力度，尤其是要严查上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息牟取不正当利益的行为。要针对当前炒作市场重组概念的情况，严格监管借壳上市等重组行为。要继续深入开展打击非法证券活动，防止不法分子利用虚假信息诱骗投资者，影响社会稳定。要向社会公布举报电话，强化对违法违规行为的社会监督。要进一步健全查处市场违法违规行为的快速反应机制，对违规行为和股价异动情况，做到早发现、早介入，发现一起、查处一起，决不姑息，进一步增强监管的有效性，保持强大的执法威慑力。
各单位要密切关注当前市场情况，落实监管措施，强化风险意识，切实把做好投资者教育、保护投资者合法权益的各项工作落到实处，积极维护好公开、公平、公正的市场秩序。
特此通知。
中国证券监督管理委员会
二○○七年五月十一日
吉林省高速公路管理办法
吉林省人民政府
吉林省高速公路管理办法
吉林省人民政府令第62号
目 录
第一章 总则
第二章 路政管理
第三章 运政管理
第四章 养护管理
第五章 收费管理
第六章 法律责任
第七章 附则
《吉林省高速公路管理办法》已经1997年6月11日省政府第56次常务会议讨论难过，现予发布施行。
省长王云坤
一九九七年六月十九日
第一章 总则
第一条为了加强高速公路管理，保障高速公路安全畅通，充分发挥高速公路的经济和社会效益，根据《中华人民共和国公路管理条例》等有关法律、法规规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条本省行政区域内高速公路的管理，适用本办法。
第三条高速公路实行统一规划、综合管理和建设与养护并重的原则。
第四条省交通行政主管部门负责高速公路的路政、运政、养护、通讯监控、经营、服务、收费、还贷等管理工作，清障按现分工暂不变，具体管理职权可以委托其所属的高速公路管理机构行使。
省公安部门负责高速公路的交通管理秩序、交通安全宣传、交通事故处理和违章行为处罚等交通安全管理工作。
第五条高速公路沿线各级人民政府、各有关单位应当协助高速公路管理机构做好高速公路管理工作。
第六条高速公路、高速公路用地和高速公路附属设施受法律保护，任何单位和个人不得侵占、破坏。
第七条任何单位和个人不得在高速公路上非法拦截车辆。
第二章 路政管理
第八条禁止超过高速公路限载标准的车辆和履带车、铁轮车上高速公路行驶。
禁止在高速公路上试车。
第九条禁止设置高速公路平交道口。
第十条禁止在高速公路用地范围内取土、堆放杂物、种植作物、开沟引水。
禁止利用高速公路边沟排水、蓄水。
禁止在高速公路控制建筑区内修建永久性建筑物、构筑物和其他设施。
禁止在高速公路控制建筑区内倾倒垃圾。
第十一条禁止在高速公路大中型桥梁上下游各２００米范围内修筑堤坝、倾倒废物、采石挖沙、压缩或扩宽河床、进行爆破作业。
禁止在高速公路隧道上方和洞口周围１００米范围内实施爆破、采石、取土和破坏植被行为。
第十二条基础设施建设或其他建设工程需要挖掘、占用、利用高速公路和高速公路用地及高速公路附属设施时，建设单位必须征得省交通行政主管部门同意。工程竣工后，需要恢复原状的，建设单位应当恢复原状。
第十三条在高速公路上行驶的车辆运输易洒漏、易抛撒、易触及路面的货物时，应采取防护措施，不得污染或损坏路面。
第十四条凡占用高速公路、高速公路用地和高速公路附属设施的，应当按照有关规定向省交通行政主管部门缴纳占用公路费。
第十五条造成高速公路或高速公路附属设施损坏的，应当按照有关规定向高速公路管理机构赔偿损失。
第十六条高速公路控制建筑区内确需修建临时性建筑的，须经省交通行政主管部门同意，并到土地管理部门办理临时用地审批手续；涉及河道防洪建筑物的，应经河道主管部门审查后，按照有关法律、法规办理手续。
因改建、扩建高速公路需要拆除控制建筑区内的临时建筑时，有关单位和个人应当无条件拆除，建设单位不予补偿。
第十七条高速公路管理人员必须严格履行各自的职责，加强对高速公路的巡视，及时排除各种险情确保高速公路的畅通。
第三章 运政管理
第十八条为高速公路运输服务的公用型客（货）站场应当与高速公路统一规划，同时设计，同时建设，同时使用。
第十九条省交通行政主管部门应当根据高速公路运输市场的需求，及时调整运力总量、结构和客（货）站场、车辆维修及其他运输服务网点的规划布局，以适应运输市场的需要。
第二十条从事营业性高速公路旅客运输，必须具备高速公路旅客运输的开业经济技术条件，经省交通行政主管部门审批，工商管理机关登记注册后，方可开业营运。
营业性高速公路旅客运输的开业经济技术条件由省交通行政主管部门制定，并向社会公布。
第二十一条高速公路旅客运输线路经营权实行有偿使用。
第二十二条高速公路旅客运输按照车辆级别实行差别运价率，具体办法由省交通行政主管部门会同省物价部门制定。
第二十三条高速公路旅客运输主要从业人员应当接受法律、法规、职业道德、业务技术培训，并经省交通行政主管部门考试合格后，方可上岗。
第四章 养护管理
第二十四条省交通行政主管部门应按国家规定标准养护、维修高速公路，保持路面整洁、构造物和设施完好，并及时清除积水、积雪、积冰。
第二十五条高速公路大、中型养护及维修工程项目实行公开招标投标和工程监理制度。
第二十六条高速公路当班养护人员应穿着统一制作的反光标志服，作业车辆、机械须装有黄色示警灯或设置反光标志。
进行高速公路养护、维修作业时，应当采取措施，保持交通畅通。
第二十七条高速公路遭受损坏时，高速公路管理机构应当采取有效措施及时修复。
因自然灾害致使高速公路毁损、交通受阻时，高速公路沿线各级人民政府应当组织力量，协助高速公路管理机构进行紧急抢修，尽快恢复通车。
第五章 收费管理
第二十八条通行于高速公路的车辆必须按照规定交纳车辆通行费。
车辆通行费的收费办法、标准，由省交通行政主管部门会同省财政部门、物价部门制定，经省政府批准后执行。
第二十九条高速公路车辆通行费由省交通行政主管部门设置的收费站统一收取。
收取高速公路通行费必须使用省财政部门统一制发的收费票据。
第三十条禁止伪造高速公路车辆通行费收费票据。
第三十一条高速公路车辆通行费必须按照国家和省有关规定管理和使用，任何单位和个人不得以任何形式截留、坐支、挪用和平调。
第六章 法律责任
第三十二条违反本办法规定，有下列行为之一的，由省交通行政主管部门按照下列规定处罚：
（一）违反本办法第六条、第八条、第九条、第十条第一、二、四款规定的，责令停止违法行为、限期改正、赔偿损失，并处２００元以下罚款；
（二）违反本办法第十二条规定的，责令改正，并处５００元以下罚款；
（三）违反本办法第十三条规定的，责令改正，并处２００元以下罚款；．
（四）违反本办法第二十条第一款规定的，每车次处５００至１０００元罚款；
（五）违反本办法第二十三条规定的，每人次处５０元罚款。．
第三十三条违反本办法规定，不缴纳高速公路车辆通行费强行通过，或者使用委造、失效的高速公路车辆通行费收费票据逃缴高速公路车辆通行费的，由省交通行政主管部门责令补缴通行费，并处１０００元至２０００元的罚款。
第三十四条违反本办法规定，伪造高速公路车辆通行收费票据的，由有关部门处以１００００元至３００００元罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第三十五条有下列情形之一，又拒不接受查处的，省交通行政主管部门可采取措施中止其车辆运行：
（一）造成路产损失，并负有赔偿责任的；
（二）逃缴高速公路车辆通行费的；
（三）超过限载标准或有损高速公路路面的车辆上高速公路运行的。
第三十六条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼、又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的机关可申请人民法院强制执行。
第三十七条高速公路管理人员在执行公务时滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其主管部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七章 附则
第三十八条本办法下列用语的含义：
“高速公路”是指按照国家《公路工程技术标准》修建，设有高速公路标志和完善的交通安全设施、管理设施、服务设施，专供机动车分道高速行驶，并全部控制出入的道路。
“高速公路用地”是指高速公路两侧边沟以外依法已征（拨）用的土地。
“高速公路设施”是指高速公路的排水设施、防护构造物、交通工程设施、安全设施、照明设施、通讯设施、养护设施、服务设施、监控设施、检测设施、界桩、测桩、里程牌、标志牌、花草树木及专用房屋等。
“高速公路控制建筑区”是指高速公路两侧隔离拦网外缘和立交桥匝道两侧、出人口和收费站周围５０米范围内的区域。
第三十九条全部控制出入并收取车辆通行费的汽车专用公路的管理，参照本办法执行。
第四十条对违反公安交通管理法规的行为，由公安部门依法查处。
第四十一条本办法应用中的具体问题由省交通厅负责解释。
第四十二条本办法自发布之日起施行。
海南省人民政府关于印发《海南省自然保护区综合管理评估考核办法（试行）》的通知
海南省人民政府
琼府〔2008〕30号
海南省人民政府关于印发《海南省自然保护区综合管理评估考核办法（试行）》的通知
各市、县、自治县人民政府，省政府直属各单位：
《海南省自然保护区综合管理评估考核办法（试行）》已经第四届省政府第131次常务会议讨论通过，现予以印发，请遵照执行。
二○○八年三月三十日
海南省自然保护区综合管理评估考核办法（试行）
为加强自然保护区的管理，促进自然保护区管理质量的提高，推动自然保护区管理工作从规模数量型向质量效益型转变，根据《中华人民共和国自然保护区条例》、《海南省自然保护区管理条例》和相关法律、法规的有关规定，结合我省自然保护区管理和建设的实际情况，制定本办法。
一、适用范围
综合管理评估考核范围为省级自然保护区。国家级自然保护区相关工作按国家环保总局2006年10月26日公布的《国家级自然保护区监督检查办法》（国家环保总局令第36号）执行。市县级自然保护区综合管理评估考核由各市县自行决定。
二、自然保护区综合管理评估考核工作小组
自然保护区综合管理评估考核工作由省国土环境资源厅牵头组织。综合管理评估考核工作小组由省国土环境资源、监察、海洋与渔业、林业等省直有关部门负责自然保护区管理工作有关人员和省自然保护区评审委员会成员及有关专家组成。
三、评估考核要素和指标
评估要素分为自然保护区管理基础和管理情况两方面，评估自然保护区管理工作现状及所形成的管护能力、发展潜力和存在的工作差距等。共设置评估考核指标21项，其中“机构设置”、“人员配置”、“日常管护情况”、“管护基础设施情况”、 “规章制度建设与法律、法规执行情况”、“管理目标与规划计划”和“保护对象恢复与繁衍情况”等7项，因其重要性而作为特定指标。
四、评估考核和赋分
评估考核采用打分法，每个指标有4个高低等的分值与其实际状况相对应，评估考核赋分应恰当选择其中一个。每个自然保护区20项指标评估考核结果为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个等级(见附表1、附表2)。
优秀：评估考核总分为86分以上。特定指标须有4项得分为5分。
良好：评估考核总分70-85分之间。特定指标须有3项得分为5分。
合格：评估考核总分60-69分之间。特定指标须有1项得分为5分。
不合格：评估考核总分59分以下，或特定指标有1项得分为0分。
五、评估考核频度
根据需要每次评估可以是全部省级以上自然保护区，也可抽样评估部分或某一类型的省级以上自然保护区。评估考核工作一般为四年一次。
六、评估考核结果处置
评估考核结果由省国土环境资源厅上报省政府。考核中发现的问题和提出的整改意见应及时反馈给自然保护区管理机构及其行政主管部门以及其他相关部门。由自然保护区管理机构及其行政主管部门商其他相关部门共同解决。被评估的自然保护区管理机构对评估结果有异议的，可以向省国土环境资源厅申请复核，省国土环境资源厅应当及时组织审查核实。
省国土环境资源厅根据评估考核结果，对获得“优秀”等级的自然保护区管理机构及其主管部门给予奖励，通报表扬；对考核结果为“不合格”的进行通报批评，由省国土环境资源厅商其主管部门根据考评的具体存在问题，向自然保护区管理机构提出警告，并要求限期整改。整改期满后，考核部门应当对整改情况进行检查。对未按要求进行整改的，考核部门可以向该管理机构的自然保护区行政主管部门或者有关监察机关提出追究行政责任的建议。