中国人民银行 等


关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的通知
中国人民银行、中国证券监督管理委员会



中国人民银行各省、自治区、直辖市分行，深圳经济特区分行，政策性银行、国有商业银行、其他商业银行，全国性信托投资公司、证券公司、金融租赁公司、财务公司：
为了加强对证券期货市场的监管，及时查处证券期货市场违法违规行为，有关金融机构应积极配合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）做好核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的工作。现将有关事项通知如下：
一、根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔1996〕10号）和《国务院批转中国人民银行关于进一步整顿金融秩序严格控制货币投放报告的紧急通知》（国发〔1996〕45号）的精神，中国证监
会在调查证券期货违法违规案件过程中，需要对当事单位和个人或与案件有关的单位和个人在金融机构帐户资金进行核实时，该金融机构应当积极配合和协助。
二、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金需要调阅有关资料时，金融机构应当予以提供。
三、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金，对需要的资料可以抄录、复制和照相。调查人员对金融机构提供的资料，应负保密责任。
四、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金时，必须向金融机构出具中国证监会正式核实公函和调查人员工作证件。
五、本通知自发布之日起执行。
附件：中国证券监督管理委员会协助核实存款通知书
附件：
中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会

协助核实存款通知书 ·协助核实存款通知书 ·协助核实存款通知书
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（存根） · · （回执）
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证协核〔 〕号 · 证协核〔 〕号 ·
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发往银行＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 证 ＿＿＿＿＿银行＿＿＿＿＿： 证 中国证券监督管理委员会：
事由：因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 〔 兹因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿， 〔 你会＿＿＿＿号核实通知书收悉。现将
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 需向你行核实＿＿＿＿＿＿＿＿的 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿的
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 〕 银行存款，特派我会＿＿＿＿同志 〕 银行存款及有关情况提供如下：
核 实＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 号 前往你处，请予协助核实为盼。 号 ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · · ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
核实人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · 附：可提供当事人银行存款线索· ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
批准人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · 存款当事人名称＿＿＿＿＿＿＿＿ · ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
填发人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · 帐号＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ · ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
· 其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ·
中国证券监督管理委员会 年 月 日 ＿＿＿＿银行＿＿＿＿
年 月 日 （公章） 年 月 日
（公章）



1997年10月27日
建设部


建设部关于加强勘察设计市场准入管理的补充通知
建设部




各省、自治区、直辖市建委（建设厅），计划单列市建委（深圳市建设局），国务院
有关部门，新疆生产建设兵团，总后营房部：
建设部65号令《建设工程勘察设计市场管理规定》颁布以后，各地认真贯彻落实，勘察设计市场秩序有明显好转。为了进一步整顿规范勘察设计市场，现就市场准入管理有关问题补充通知如下：
一、严格对勘察设计市场准入的管理
（一）各地、各部门要严格执行建设部60号令《建设工程勘察和设计单位资质管理规定》和建设部65号令《建设工程勘察设计市场管理规定》。凡承接建设工程勘察设计业务必须持有由有发证权限的建设行政主管部门颁发的，建设部统一印制的工程勘察、工程设计、工程总承包或
专项工程设计证书。其他证书均为无效证书，不得从事工程勘察设计业务。任何单位和个人不得无证、越级、超范围承接勘察设计业务。
（二）加强对专项工程设计证书的市场准入管理。为了适应专业化发展和市场有序竞争的需要，近几年来，经建设部批准设置并颁发了建筑装饰设计、消防设施专项工程设计、环境工程设计、建筑智能化系统工程设计等专项工程设计证书。持专项工程设计证书的单位只能承担专项证书
规定范围内的业务，不得超越专项证书范围承接工程设计业务。持有工程设计证书的单位，证书范围内包括相关专项或配套工程设计的，不需单独领取专项工程设计证书（建筑智能化系统工程设计专项除外）。例如建筑工程设计证书中包括相应的建筑装饰设计、消防设施专项工程设计；工
业工程设计证书中包括相应的环境工程设计、消防设施专项工程设计。持有工程设计证书的单位承接消防设施专项工程设计时，还需要满足规定的职业技术人员要求。
（三）根据建设部《关于建立建筑智能化系统工程设计和系统集成专项资质及开展试点工作的通知》（建设〔1998〕194号）精神，建筑智能化系统工程设计和系统集成专项资质2000年3月1日开始实行市场准入制度。持有建设部颁发的建筑智能化系统工程设计、系统集成
商、子系统集成商专项设计证书的单位，方可从事与规定业务范围相符的建筑智能化工程设计工作。
（四）从事建筑装饰设计业务必须持有相应级别的建筑工程设计证书或建筑装饰设计专项工程设计证书，不得以装饰施工证书代替装饰设计证书。
二、境外执业注册人员和境外办事机构市场准入管理规定
（一）按规定取得中华人民共和国一级注册建筑师、一级注册结构工程师资格证书的境外设计人员，可以在中外合营设计机构或中外合作设计项目中申请执业注册，经建设部批准后，与中方注册执业人员享有同等的权利，并承担相同的义务和责任。批准办法和程序按有关规定办理。未
取得上述资格证书的境外注册执业人员，可作为技术骨干在中外合营设计机构或中外合作设计项目中从事设计工作，没有签字权，不享有中国注册执业人员同等的权利，不承担相应义务和责任。境外非注册执业人员可在中外合营设计机构或中外合作设计项目中从事设计工作，但不作为设计
单位技术骨干，没有签字权。
获得中华人民共和国注册执业资格，并经建设部批准注册的境外设计人员可以申请开办独资工程设计事务所，具体管理办法另行制订。
（二）境外单位在中国境内设立的办事机构，凡未取得勘察设计资质证书的，不得承接勘察设计业务。未取得建设部设计许可的境外设计机构及其设计人员按有关规定在中国境内中标承接工程设计业务时，必须与中国的甲级工程设计单位进行合作设计，设计文件需由中方指派注册建筑
师、注册结构工程师负责签字方为合法的设计文件。中方执业注册人员所在单位对外方设计机构及设计人员送审签字的设计文件应当收取不低于该项目外方设计取费总额20％的设计费，并承担相应的法律责任。中外合资设计机构设计文件，中方注册执业人员签字收费问题参照上述规定办
理。
三、注册建筑师、注册结构工程师执业及管理的补充规定
建设部印发的《注册建筑师执业及管理工作有关问题的暂行规定》（建设〔1996〕624号），《注册结构工程师执业及管理工作有关问题的暂行规定》（建设〔1998〕229号）是注册执业制度过渡期的暂行规定。为完善注册执业制度，现对上述暂行规定中需要做调整和补
充的内容规定如下：
（一）从2000年1月1日起，过渡期代审、代签、合作设计签字制度一律废止，设计文件必须同时有本单位注册执业人员签字方为有效。
（二）实行执业注册制度的人员包括一、二级注册建筑师，一级注册结构工程师等已经注册的人员。
（三）执业范围：一级注册执业人员承担建筑工程设计项目的范围不受限制，但不得超越所在单位资质证书规定的业务范围。二级注册执业人员限承担建筑工程丙级资质任务范围内的设计项目（参见建筑工程设计分级标准）。
（四）自本通知发布之日起，上述注册执业人员必须在规定的执业范围内对本人负责的建筑工程设计文件，实施签字盖章制度。
（五）通过考试取得注册建筑师、注册结构工程师双重执业资格的人员，可以申请取得相应等级建筑和结构的执业印章，并可以在两个专业内分别执业。
（六）注册执业人员的执业印章由执业人员个人保管。注册执业人员应当服从单位法定代表人的依法管理。
（七）少数边远地区注册建筑师、注册结构工程师较少，不能满足注册执业需要，确需延长“过渡期”的，须经省、自治区、直辖市建设行政主管部门审定，报建设部批准后方可延长过渡期。
（八）已换发新的建筑工程设计资质证书单位的注册建筑师、注册结构工程师在注册期二年内不得调动，符合文件规定调动条件的（异地调动、企业破产等），需经省、自治区、直辖市、计划单列市建设行政主管部门批准后，方能办理注册变更事宜。
（九）除以上规定外，其余执业及管理内容仍按《注册结构工程师执业及管理工作有关问题的暂行规定》（建设〔1998〕229号）和《注册建筑师执业及管理工作有关问题的暂行规定》（建设〔1996〕624号）执行。建设〔1996〕624号文件如与建设〔1998〕
229号文件有不符之处，按建设〔1998〕229号文件的规定执行。
四、加强市场准入管理，认真落实年检制度
（一）各地必须按照年检管理办法规定的内容、程序和时间开展年检工作，并将年检情况以书面形式在次年6月底前报建设部勘察设计司。建设部勘察设计司于每年六月份将上年度全国年检工作情况通报全国。对于当年未进行年检工作的要予以通报批评；连续2年未进行年检的，将暂
停或延缓该地区该部门勘察设计单位资质升级和申报工作。
（二）勘察设计单位必须在其单位所在地参加年检，未通过年检的勘察设计单位，各地建设行政主管部门不得允许其在所管辖范围内承接勘察设计业务。
五、加强合同备案管理
为了贯彻落实《中华人民共和国合同法》，我部近期将颁布新修订的《建设工程勘察设计合同管理办法》及《建设工程勘察合同（示范文本）》、《建设工程设计合同（示范文本）》。各地各部门要组织有关单位和工程技术人员认真学习合同法及合同管理的有关法律法规，并在业务委
托和承接中认真贯彻实施。勘察设计管理部门或其委托的机构要加强对合同签订、履约的监督和管理。
本通知执行中的情况与问题请与建设部勘察设计司联系。



2000年1月11日