中国证券监督管理委员会


关于印发《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》的通知

各证券公司，中国证券登记结算公司，中国证券投资者保护基金公司：



为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金工作，根据《证券投资者保护基金管理办法》，我会制定了《证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）》，现予发布实施。证券公司从2007年1月1日起计缴证券投资者保护基金。



附：证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行）







中国证券监督管理委员会

二○○七年三月二十八日






证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法
（试行）

第一章 总则

第一条 为规范证券公司缴纳证券投资者保护基金（以下简称保护基金）行为，保证及时、足额筹集保护基金，根据《中华人民共和国证券法》、《证券投资者保护基金管理办法》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称保护基金是指根据《证券投资者保护基金管理办法》规定，按照“取之于市场，用之于市场”原则筹集的，由证券公司按其营业收入的一定比例缴纳的资金。
第三条 所有在中国境内注册的证券公司，必须依照《证券投资者保护基金管理办法》及本办法缴纳保护基金。
第四条 保护基金收取机构为依法设立的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称保护基金公司）。
第五条 保护基金公司开立专用账户，负责收缴和管理证券公司缴纳的保护基金。

第二章 缴纳比例

第六条 依照《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券公司应当按其营业收入的0.5-5%向保护基金公司缴纳保护基金。
营业收入是指在利润表中列报的营业收入。
第七条 证券公司缴纳保护基金实行差别缴纳比例。保护基金公司根据中国证监会对证券公司的监管分类，确定各证券公司缴纳保护基金的具体比例，报中国证监会批准，并按年进行调整。

第三章 缴纳方式

第八条 证券公司采用当年预缴、次年汇算清缴的方式缴纳保护基金。
第九条 证券公司全年分两次预缴保护基金，每年7月15日之前将上半年应缴纳的保护基金划入保护基金公司指定账户，次年1月15日之前补充缴纳全年度应缴纳的保护基金。
第十条 证券公司在预缴保护基金时，应当按照当年半年或全年营业收入及核定的缴纳比例计算应缴纳的保护基金金额，并向保护基金公司报送《保护基金预缴申报表》（附件1）及中期财务报告或年度财务报告。
第十一条 证券公司应按照年度审计报告或营业收入专项审计报告审定的营业收入及核定缴纳比例确认年度应缴纳的保护基金金额，并于次年4月30日（汇算清缴申报截止日）前向保护基金公司申报汇算清缴，保护基金公司应于5月31日（汇算清缴核实工作结束日）前完成汇算清缴核实工作。
第十二条 证券公司在申报汇算清缴时，应当报送以下资料：
（一）《保护基金汇算清缴申报表》（附件2）；
（二）年度审计报告或会计师事务所出具的营业收入专项审计报告；
（三）年度净资本计算表和风险监控指标监管报表审计报告；
（四）保护基金公司要求提供的其他有关资料。
第十三条 证券公司报送的《保护基金预缴申报表》、《保护基金汇算清缴申报表》应当由法定代表人、主管会计工作负责人和经办人签字，并加盖公司公章。以上人员对所报送资料的真实性、完整性承担责任。
第十四条 证券公司申报汇算清缴时，对于少缴的部分应当同时补缴；对于多缴的部分，证券公司可申请退回或抵缴下一年度保护基金，未提出退回要求的视为同意抵缴。
对于申请退回的，保护基金公司应在收到《保护基金汇算清缴申报表》后，于汇算清缴核实工作结束日后10个工作日内将多缴资金退回证券公司。

第四章 监督管理

第十五条 证券公司应按时、足额缴纳保护基金。汇算清缴申报截止后，未足额缴纳保护基金的，保护基金公司对其欠缴金额从滞纳日（汇算清缴申报截止日后的第一个自然日）起按每日万分之三比例计收滞纳金。
第十六条 保护基金公司应当对证券公司保护基金预缴、汇算清缴和报送资料的情况进行核查。对报送资料不真实完整、不及时缴纳保护基金、预缴金额与汇算清缴金额差异较大的，保护基金公司应当及时通知证券公司予以纠正，并将有关情况报告中国证监会，同时通报证券公司注册地的中国证监会派出机构。
第十七条 保护基金公司对不及时缴纳保护基金、欠缴金额较大、报送资料不真实完整的证券公司，可报请中国证监会进行现场检查或接受中国证监会的委托进行审计检查，核实报表。
保护基金公司可在保护基金公司、中国证券业协会、证券交易所、结算公司网站公布拒不缴纳或长期欠缴保护基金的证券公司名单，并要求其按时、足额缴纳保护基金。
第十八条 证券公司注册地的中国证监会派出机构负责督促证券公司按时足额缴纳保护基金及向保护基金公司报送本办法第十二条规定的资料。中国证监会或证券公司注册地的中国证监会派出机构依据有关法律、法规和监管政策对违反本办法的证券公司采取监管措施。
第十九条 保护基金公司应当与中国证监会相关部门建立信息共享机制，中国证监会相关部门应当定期向保护基金公司通报证券公司的监管分类信息及相关资料。
中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应当按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
保护基金公司可通过中国证监会证券机构监管信息系统获取证券公司向证券机构监管部门定期报送的有关信息。
保护基金公司可在其网站上披露证券公司法定应当披露的信息和证券公司缴纳保护基金的有关情况。
第二十条 保护基金公司应建立信息报告制度，编制保护基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送中国证监会、财政部、中国人民银行。

第五章 附 则

第二十一条 本办法由中国证监会负责解释和修订。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。


附件：1.保护基金预缴申报表
2.保护基金汇算清缴申报表

附件1



填表须知：
1.营业收入为利润表中列报的营业收入；
2.缴纳比例为保护基金公司核定的本证券公司缴纳保护基金的具体比例；
3.应缴纳金额=当期营业收入×缴纳比例；
4.缴纳金额保留到小数点后两位；
5.年度：因当年预缴分两次进行，上半年预缴时填写**年上半年度；下半年预缴时填写**年度；
6.已预缴金额：上半年预缴时应填报上个年度用于抵缴本年度保护基金的金额；下半年预缴时应填报上半年度实际预缴的金额。
附件2


填表须知：
1.营业收入为经审计的利润表中列报的营业收入；
2.缴纳比例为保护基金公司核定的本证券公司缴纳保护基金的具体比例；
3.应缴纳金额=年度营业收入×缴纳比例；
4.缴纳金额保留到小数点后两位；
5.年度：申报汇算清缴的实际年度；
6.已预缴金额：汇算清缴年度内已实际缴纳的保护基金金额；
7.申请事项：应明确本年度多缴部分是否申请退回或抵缴下年度保护基金。

吉林省长春市人民政府


长府发〔2004〕45号


长春市人民政府关于印发《长春市政府信息公开规定（暂行）》的通知



各县（市）、区人民政府，市政府各委办局、各直属机构：

现将《长春市政府信息公开规定（暂行）》印发给你们，请认真遵照执行。

　　　　

长春市人民政府

二○○四年十一月五日



长春市政府信息公开规定（暂行）



第一条 为了建立公正透明的行政管理体制，保障公民、法人和其他组织的知情权，监督政府机关依法履行职责，依据法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本规定。

第二条　本规定所称的政府信息，是指政府机关制作、掌握的与经济、社会管理和公共服务相关的，以纸质、胶卷、磁带、磁盘以及其他电子存储材料等载体反映的文件资料。

本规定所称的政府机关，是指本市各级人民政府及其工作部门、派出机构以及其他依法行使行政职权的组织。

第三条　除本规定第八条所列依法免予公开的外，凡与经济、社会管理和公共服务相关的政府信息，均予以公开或者依申请予以提供。

政府信息公开应当遵循及时、便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

第四条　市政府信息公开领导小组是全市政府信息公开工作的领导机构。各级政府办公厅（室）是政府信息公开工作的主管部门，负责组织实施本规定，并与有关部门联合组织监督检查。

各政府机关应当指定本机关处理政府信息公开事务的专门机构，负责本机关政府信息公开的日常工作。其具体职责是:

（一）负责本机关主动公开政府信息的事宜；

（二）受理和处理向本机关提出的索要政府信息申请;

（三）保管、维护和更新或者督促本机关有关机构保管、维护更新本机关的政府信息；

（四）组织编制本机关的政府信息公开指南、政府信息目录；

（五）法律、法规、规章规定的其他职责。

第五条　公民、法人和其他组织有权依据本规定，要求政府机关向其提供有关的政府信息。

第六条　政府机关应当主动向社会公开下列政府信息：

（一）管理规范和发展计划方面

1.市政府规章、各政府机关制定的规范性文件以及与经济、社会管理和公共服务相关的其他文件；

2.经济社会发展的规划、计划及其进展和完成情况；

3.城市总体规划、其他各类城市规划、土地利用总体规划等规划及其进展和完成情况。

（二）与公众密切相关的重大事项方面

1．政府机关重大事项决策及其进展和完成情况，政府机关有关会议决策的相关事项；

2．影响公共安全、公众人身和财产安全的疫情、灾情或者突发事件的预报、发生及其处理情况，依审定程序进行公开；

3.扶贫、优抚、教育、医疗、社会保障、劳动就业和公共定价等方面的依据、标准、条件及实施情况；

4.土地征用、房屋拆迁的批准文件、补偿标准、安置方案等情况；

5.行政许可的事项、依据、条件、程序、期限以及实施机关的决定和监督检查结果等情况；

6.行政事业性收费的依据、标准等情况。

（三）公共资金使用和监督方面

1.重大城市基础设施建设项目的公开招标、中标情况及工程进度情况；

2.政府集中采购项目的目录、政府采购限额标准、采购结果及其监督情况；

3.政府财政预算和实际支出以及适宜公开的审计情况。

（四）政府机构和人事方面

1.政府机关的机构设置、管理职能和权限及其调整、变动等情况；

2.公务员招考、录用以及公开选拔干部的条件、程序和任用结果等情况；军转干部安置、职称评定等人事工作情况；

3.政府机关的领导班子成员、职责及其调整、变动情况。

（五）法律、法规、规章规定应当公开的其他政府信息。

第七条 政府机关拟作出的决策、制定的规定或者编制的规划、计划、方案等，涉及公民、法人和其他组织的重大利益，或者有重大社会影响的，在制定过程中，起草机关或者决定机关应当将草案向社会公开，充分听取公众意见。

第八条　下列政府信息免予公开：

（一）属于国家秘密的；

（二）属于商业秘密或者公开可能导致商业秘密被泄露的；

（三）属于个人隐私或者公开可能导致对个人隐私权造成不当侵害的；

（四）正在调查、讨论、处理过程中的事项，但法律、法规和本规定另有规定的除外；

（五）与行政执法有关，公开后可能会影响检查、调查、取证等执法活动或者可能会危及其他组织、个人财产或生命安全的；

（六）法律、法规规定免予公开的其他事项。

第九条 公民、法人和其他组织根据本规定第六条要求获得政府信息的，可以采用信函、电报、传真、电子邮件等形式向掌握政府信息的政府机关提出申请。申请包括下列内容：

（一）申请人的名称或者姓名、身份证明、联系方式；

（二）所需政府信息的内容描述；

政府机关向申请人提供申请书的格式文本，供申请人填写使用。

第十条　政府机关收到申请后，应当当场予以登记，并根据下列情况给予书面答复：

（一）属于公开范围的，应当及时提供，或告知申请人可以获得该政府信息的方式和途径；

（二）属于免予公开范围的，应当告知申请人不予公开；

（三）不属于受理机关掌握范围的，应当告知申请人；能够确定该信息掌握机关的，应告知其联系方式；

（四）申请提供的政府信息不存在的，应当告知申请人；

（五）对于申请内容不明确的，应告知申请人更改、补正申请内容。

（六）要求提供的政府信息含有免予公开的内容，但能够区分处理的，政府机关应当提供可以公开的内容。

第十一条 对公民、法人和其他组织的申请，除可以当场予以答复的外，政府机关应当自登记之日起5个工作日内作出书面答复。

依照本规定向申请人提供政府信息，政府机关应当在申请人办妥申请手续后当场提供；不能当场提供的，应当在申请人办妥手续后5个工作日内提供。

因正当理由不能在规定的期限内做出答复或者提供信息的，经政府机关信息公开机构负责人同意，可以将答复或者提供信息的期限适当延长，并书面告知申请人，延长期限不得超过5个工作日。

第十二条 政府机关应当制定政府信息公开的审定程序，依程序公开政府信息。

（一）凡属于主动公开和依本规定符合申请公开的政府信息，按政府信息公开机构的管理权限予以公开；

（二）凡涉及疫情、灾情、重大突发事件等可能影响社会稳定、企事业单位正常生产经营活动、工作秩序和个人正常生活的政府信息，以及有关重大决策的信息，是否暂时免予公开，应报市政府办公厅审定；

（三）涉及保密内容的政府信息经保密部门审核，由市政府办公厅审定。

第十三条 根据本规定第六条需要主动公开的政府信息，采取以下一种或者几种形式及时予以公开：

　　（一）《长春政报》或者《长春日报》等其他报纸、杂志；

（二）互联网上的市政府门户网站；

（三）政府新闻发布会以及广播、电视等公共媒体；

（四）在政府机关主要办公地点等地设立的公共查阅室、资料索取点、政务公开板（栏）、电子屏幕或电子触摸屏等场所或者设施；

（五）其他便于公众及时准确获得信息的形式。

第十四条　政府机关主动公开的政府信息或依公民、法人或其他组织申请提供的信息，发现错误的，由其发布或提供的政府机关及时予以更正。属于公开发布的，应当重新公布；属于申请提供的，应当及时通知申请人并重新向申请人提供经更正的正确信息。

第十五条 政府机关应当编制本机关的政府信息公开指南和属于主动公开范围的政府信息目录，政府信息公开指南和目录应适时更新。

第十六条　政府信息公开要保证时效性。政府规章和其他规范性文件，应当自发布之日起5日内向社会公开。各政府机关的规范性文件，应当自发布之日起30日内向社会公开。除此之外的其他政府信息，公开时间应当自政府机关做出公开决定之日起7个有效工作日内予以公布。

第十七条 政府机关应当建立和完善政府新闻发言人制度，代表本级政府和部门，向社会发布政府信息。

第十八条 政府机关主动公开的政府信息，应当向公众免费提供；政府机关依申请向公民、法人和其他组织提供政府信息，可以收取实际发生的检索、复制、邮寄、递送等成本费用，收费标准由市财政和价格主管部门统一制定，收取的费用全部上缴财政。法律、法规对收费另有规定的，依照其规定办理。

第十九条 政府机关应当将负责政府信息公开事务的机构名称、办公地址、办公时间、联系电话、传真号码、电子邮箱地址等向社会公开，方便公民、法人和其他组织就政府信息公开事宜提出咨询和投诉。

第二十条 市政府办公厅负责组织对政府信息公开行为的监督、检查和考评。政府机关违反本规定的，由市政府办公厅责令改正；情节严重的，由市政府办公厅会同监察部门或者主管行政机关对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；公民、法人和其他组织认为政府机关未依本规定履行政府信息公开义务的，可以向本级或者上级政府办公部门、监察机关举报。

第二十一条 县（市）、区政府和市政府各部门可以依据本规定，制定适用于本机关的实施细则。

第二十二条 本规定自2004年10月30日起施行。